近期,证监会对多家券商作出行政处罚或采取行政监管措施,并对相关券商签字保荐代表人采取证券市场禁入措施,延续了今年以来证券行业日趋严格的监管势头,进一步深化事中事后监管。
专家表示,今年以来,证券行业违法违规行为遭惩处力度前所未有,外部监管的严厉施压将推动券商内部风险控制机制完善,事中事后监管持续深化将进一步推进券商等中介机构不断对风控机制进行动态调整和完善,推动证券行业长期健康稳定发展。
多家券商受处罚
证监会近期对宏信证券有限责任公司、财富证券有限责任公司采取行政监管措施。信达证券因触犯《证券法》有关“保荐人出具有虚假性记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的”行为的条款,被没收业务收入160万元并处以320万元罚款,签字保荐代表人寻源、李文涛被给予警告并分别被处以30万元罚款和采取5年证券市场禁入措施。
今年以来,兴业证券、西南证券、中德证券、中泰证券被立案调查,另有7家券商因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规等导致2016年分类评价结果较去年下降。
兴业证券、西南证券、中德证券在被问责的同时,相关业务受到波及。在欣泰电气欺诈发行案件中,兴业证券保荐业务被暂停。西南证券在立案调查期间,证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。中德证券被立案调查后,江西国泰民爆集团股份有限公司随即公告,因保荐机构中德证券收到证监会《调查通知书》,根据有关规定,发行人国泰集团及保荐机构决定中止后续发行工作。