沈阳机床股份有限公司

2015年度内部控制自我评价报告





沈阳机床股份有限公司全体股东：



根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，以及其他



内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司



（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和



专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告



基准日）的内部控制有效性进行了评价。



一、重要声明



按照企业内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部



控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的



责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组



织和领导企业内部控制的日常运行。



公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内



容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真



实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。



公司内部控制工作的目标是保证经营管理合法合规，保证企业资



产安全，保证财务报告及相关信息真实、完整，提高经营管理效率和



效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能



为实现上述目标提供合理保证。



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此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制



政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控



制的有效性具有一定的风险。



二、内部控制评价工作情况



(一)内部控制评价范围



公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务、事



项及高风险领域。



纳入评价范围的主要单位包括：沈阳第一机床厂、中捷机床有限



公司、沈阳机床股份有限公司立加分公司、沈阳机床股份有限公司消



费电子行业事业部、沈阳机床股份有限公司营销服务事业部、上海优



尼斯工业设备销售有限公司、优尼斯融资租赁（上海）有限公司、希



斯机床（沈阳）有限责任公司等全部分（子）公司及事业部，纳入评



价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收



入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。



纳入2015年度评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展



战略、社会责任、人力资源管理、采购业务管理、销售业务管理、资



产管理、研发与开发、工程项目管理、预算管理、资金管理、财务报



告、信息系统管理、内部监督等，具体评价情况如下：



1.组织架构



公司严格按照《公司法》等有关法律法规和《沈阳机床股份有限



公司章程》的规定，秉持严格规范运作，持续完善治理结构的理念，



建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理



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结构。制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议



事规则》等议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，包



括股东大会对重大事项的表决权、董事会的经营决策权、监事会的监



督权、经理层的组织实施等，形成科学、有效的职责分工和制衡机制。



公司董事会根据股东大会的决议设立战略、提名、审计、薪酬与考核、



预算管理、技术等六个专门委员会。



公司按照精简、高效、科学的原则，设计内部组织机构，明确各



机构的职责权限，将权利与责任落实到各职能部门，确保不同层级的



管理工作有效进行。“三会一层”各司其职、规范运作。



2.发展战略



公司逐步实现由传统工业制造商向现代工业服务商的转变，始终



处于行业引领地位。



董事会和战略管理委员会为公司发展战略的管理机构，负责公司



发展战略的制定、落实、评估及调整。结合宏观经济形势、行业发展



现状，以及企业面临的机遇和挑战，公司制定了科学合理的发展战略，



确定了不同发展阶段的具体目标和实施路径，并分解至公司各职能部



门和下属单位，将其与具体经营管理活动紧密衔接，有效地促进了企



业深化改革和不断发展。



3.社会责任



公司高度重视安全生产、环境保护、产品质量，通过加强培训、



完善制度、强化监督、提高执行力等手段，有效预防了重、特大安全



事故的发生，全年安全与生产工作取得较好成绩。



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公司积极履行对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及



供应商、经销商、客户、职工、股东、债权人等利益相关方所应承担



的责任。在经营活动中，遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原



则，遵守社会公德、商业道德，自觉接受政府和社会公众的监督。



4.人力资源管理



公司坚持以人为本的原则，根据《中华人民共和国劳动法》、《中



华人民共和国劳动合同法》，《中华人民共和国劳动合同法实施条例》



等要求，制定了《人力资源规划制度》、《用工管理规定》、《基本薪酬



制度》、《员工培训管理办法》、《员工带薪年休假实施办法》、《员工违



纪处分规定》等人事管理制度，对人力资源规划、招聘录用、考勤、



培训、劳动纪律、职业发展管理、创新和合理化建议管理、员工离职



管理等都进行了详细规定。



公司依法与员工签订劳动合同，明确劳工关系，依法为员工缴纳



社会保险及住房公积金等，保障员工享受社会保障待遇，充分调动了



各岗位员工的工作积极性，实现了公司与员工的共同成长。为公司的



健康发展提供良好的保证。



5.采购业务管理



公司设立战略采购部，负责组织公司及下属子公司限额以上的招



标采购活动，并对下属单位的采购业务进行监督、指导和绩效考核。



在采购询价管理方面，公司按照公平、公正和竞争的原则，通过招标、



比质比价等方式选择供应商，经过谈判、评审、审批等程序后与供应



商签订采购合同。



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在供应商管理方面，公司完善对供应商的评价制度和考核标准,



定期对供应商进行评价，并根据评价结果实行分类管理,建立有效的



供应商激励和约束机制。



在验收入库管理方面，公司各单位均制定了严格的验收制度，由



独立的验收部门或指定专人对所购物品或劳务进行验收，并出具验收



证明。



在采购付款管理方面，公司建立了授权批准制度，根据付款金额



的大小，划分相应层级，明确审批的授权权限，所有采购款项的支付



必须经过权限领导审批。



6.销售业务管理



销售业务管理主要通过对销售计划