2016年以来,我会坚持依法全面从严监管的理念,坚决回归监管本位,着力健全机构监管的规则体系。同时,梳理、规范证券基金机构的业务体系,主动遏制行业盲目扩张、监管套利的倾向,促进行业回归本原、聚焦主业。全面强化风险控制和合规管理,推动行业建立自我约束机制,以后不能仅靠监管部门来收拾问题,机构自身要有加强内控和合规的动力。我们还加大了监管执法的力度,严肃处理违法违规行为,全年采取了200多项行政监管措施,共涉及几十家证券基金机构和相关高级管理人员、从业人员。
下一步,我们将按照党中央、国务院的统一部署,秉持正确的监管理念,加强监管,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。2017年,在机构监管方面,要着力抓好这么几件事:一是全面落实合规风控的要求,练好内功、打好基础。二是以规范投行类业务为抓手,全面落实承销保荐责任,防止“病从口入”,着力提升中介机构自身质量,切实服务好实体经济。三是不断丰富金融产品的类型,更好服务广大居民财富管理、养老保障的需求。与此同时,中国证监会将继续支持那些经营规范、能力突出、内控有力的行业机构,鼓励他们努力打造功能完备、核心竞争力突出、具有国际竞争力的一流投资银行和现代资产管理机构。谢谢!
彭博新闻社记者:中国在向外国投资者开放资本市场方面有哪些计划?在您同外国投资者交流的过程当中,您感觉他们对投资中国资本市场最大的关切是什么?从证监会的角度来看,在资本市场开放方面可以做哪些工作?
刘士余:这个问题还是请方星海副主席来回答。
方星海:谢谢您的提问。您说的资本市场开放大致包括两个方面。一方面,外国的机构投资者投资中国的股票市场、债券市场等等,可以通过合格境外机构投资者(QFII)和深港通、沪港通等机制来解决。另一方面,境外的服务提供商,如券商、基金管理公司、期货经纪公司,如何进入中国市场。我们资本市场,特别是中国证监会管的证券期货市场,欢迎境外投资者、境外服务提供商到中国来投资或开展业务。现在合资证券公司境外投资者的股份占比最高可以达到49%,基金管理公司和期货公司也可以达到49%,外资可以独资经营私募股权管理机构。在内地与香港更紧密经贸关系的安排(CEPA)框架下,香港券商到内地还有一些优惠。这是为了促进香港更好的发展,增强香港的国际金融中心地位。
根据党中央、国务院的部署,我们准备在境外机构以合资方式参与中国的证券期货市场方面采取一些措施,包括逐步提高境外投资者持有境内证券期货经营机构的股份比例上限,目的是使国内的证券期货市场发展得更好。
除了自主开放以外,中国资本市场对外开放还有一个原则,就是在双边或多边国际协议框架下,推进双向对等开放。这方面的工作我们一直在推进。例如,中国和美国、欧盟都在进行双边投资协定的谈判。证监会非常愿意在国际协议框架下推进双向对等开放,也愿意在这样的框架下进一步扩大对外开放。
新华社记者:我们知道,证监会正在推进修订《上市公司治理准则》。在准则修订中,证监会如何考虑加强党的领导?有什么具体的安排?在加强党的领导和上市公司治理方面如何做到有机统一?
刘士余:中国共产党的领导是人民的选择、历史的必然。坚持中国共产党的领导是《中华人民共和国宪法》确定的,是中国特色社会主义最本质的特征。公司法第19条,对公司中党的组织、党的活动是有明确规定的。在不同股权结构的上市公司中,党的组织承担的任务是不同的。在国有控股上市公司中,公司党委是领导核心和政治核心。在非国有控股上市公司中,应当按照公司法的要求,为党组织的活动提供必要条件,保障党员的权利,发挥好党组织和党员的作用。