2019年A股虽未出现“开门红”，不过，4日沪深两市均放量上涨超2%，让大家对2019年资本市场多了些期待。
此外，值得关注的是，中国证监会主席刘士余履职以来，每年新年伊始都会去稽查系统进行调研，至今已经连续两年。2019年会去哪引不少人猜想，新年伊始的调研也被市场看做是全年工作重多信号之一。
提出“两要四狠”六个方面工作方向
2019年，并无意外，刘士余与往年一样来到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。
在不少业内人士看来，证监会这两年稽查执法取得积极成果，与管理层对稽查执法的高度重视分不开，依法从严监管是近年来资本市场稽查执法的主基调，对资本市场各类乱象频频亮剑，起到了高压震慑作用。
证监会公开数据统计，其中，2018年全年作出行政处罚决定310件，罚没款金额106.41亿元，市场禁入50人。2017年全年新启动案件调查478件，作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元。
刘士余表示，要继续践行依法全面从严监管理念、净化资本市场生态环境，为维护资本市场的“三公”原则，保护投资者合法权益做出新贡献。
2019年，稽查执法工作要做好“两要四狠”六个方面工作。刘士余表示：一是要提高政治站位、强化政治引领，始终将政治属性作为稽查执法的“根”和“魂”，作为衡量稽查执法工作的最重要标准。二是要科学规划和优化稽查力量，坚持精准立案、精准查处、精准打击原则，重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案。三是狠抓协同配合，加强日常监管与稽查执法联动，形成监管与执法的闭合循环良性互动。四是狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完备的执法规范体系和执法监督体系，实现监察监督对执法环节的全覆盖。五是狠抓科技执法，发挥现代信息技术对稽查办案的支撑作用，提升办案能力和效率。六是狠抓纪律作风，要按照纪律部队的要求严格管理，继续发扬特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的稽查精神。
连续三年新年伊始“光顾”稽查执法部门
2019年、2018年、2017年连续三年，新年伊始刘士余均调研稽查执法部门，川财证券研究所所长陈雳告诉记者，连续3年新年伊始均到稽查执法部门，回顾看，刘士余这三年对稽查执法工作要求不断明确，也表明证监会对进一步净化资本市场生态环境的态度和决心。
2018年1月2日，新年后上班第一天，刘士余在证监会稽查局、稽查总队进行工作调研时要求，稽查系统的广大干部要以政治忠诚为引领，要以查办大案要案为重点，全面落实整治金融乱象的工作要求，精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。要运用大数据、云计算和人工智能为代表的现代信息科技，提升稽查执法的能力与效率。要着力强化稽查执法规范化水平，强化规则制订，完善执法程序，严格执法责任，切实做到严格文明公正执法。要进一步推进法制建设，坚持问题导向，推进法律与制度完善，加大违法成本，加重法律责任，有效打击和惩治市场违法违规。
2017年1月3日，元旦节日后刚一上班，刘士余便来到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研。彼时，刘士余要求，全体稽查干部必须充分认识稽查执法的政治属性，牢记使命，不忘初心，勇立潮头，切实肩负起法律赋予的神圣职责，严厉打击证券期货违法犯罪活动，严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑，依法维护资本市场运行秩序，切实防范资本市场风险，有效促进资本市场规范发展。真正把稽查队伍打造成为一支立场坚定、能征善战、纪律严明的铁军，成为中国资本市场的“守护神”，成为保护投资者合法权益的“神盾”。
证监会2019年要干这几件大事
证监会此前召开的传达学习中央经济工作会议精神，研究2019年推进资本市场改革发展稳定工作。具体明确了下一步要做好九个方面重点工作。
一是确保在上交所设立科创板并试点注册制尽快落地，统筹推进发行、上市、信息披露、交易、退市、投资者适当性管理等基础制度改革，更好服务科技创新和经济高质量发展。
二是坚持把防范化解金融风险放到更加突出的位置，重点做好股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。
三是健全多层次市场体系，支持企业拓展直接融资渠道。深化创业板和新三板改革，加快发展私募股权投资基金，发展和完善企业资产证券化业务，推动债券品种创新，更好支持民营经济发展。
四是优化再融资制度，深化市场化并购重组改革，鼓励国有控股企业和金融企业实施员工持股和股权激励，不断提升上市公司质量。
五是推动更多中长期资金入市。鼓励保险资金、全国社保基金等扩大入市规模。完善QFII、RQFII制度，开展个人税收递延型商业养老保险投资公募基金试点。
六是完善交易制度，优化交易监管，丰富期货及衍生品工具，激发市场活力。
七是进一步提升资本市场对外开放水平，加快建设具有国际竞争力的综合性投资银行，优化沪深港通机制，有序扩大期货特定品种开放范围。
八是加快市场法治建设，强化依法全面从严监管，严厉打击各类违法违规行为，切实保护投资者合法权益。
九是扎实推进证监会系统全面从严治党，努力打造忠诚干净担当的高素质资本市场监管干部队伍。
刘士余：重点查处大案要案 严打违法违规行为
证监会党委书记、主席刘士余近日表示，重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案，强化依法全面从严监管，严厉打击各类证券期货违法违规行为。
刘士余是在调研证监会稽查局、稽查总队时作上述表示的。他向一线广大稽查干部表示慰问，在听取了科技执法建设和重大案件查办情况的汇报后，与稽查干部进行了座谈交流，就进一步做好稽查执法工作提出了明确要求。证监会党委委员、副主席李超参加了调研活动。刘士余已连续三年在新年伊始调研证监系统稽查部门。
刘士余指出，2018年稽查系统依法查处证券期货市场各类违法违规案件，在践行依法全面从严监管理念、净化资本市场生态环境方面迈出了新的重要步伐，为维护资本市场的“三公”原则、保护投资者合法权益做出了新贡献。党的十八大以来，证监会稽查系统深入推进全面从严治党，始终坚持以党的建设引领稽查干部队伍和业务能力建设，稽查队伍政治属性鲜明，纪律作风过硬，精神面貌焕然一新，战斗能力持续提升，稽查执法已经成为打击证券期货违法乱象的利剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护人。广大稽查干部敢于担当、勇于作为、忠诚履职、无私奉献，为资本市场健康稳定发展做出了重要贡献。
刘士余强调，证监会稽查执法系统广大干部必须深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场改革发展的一系列重要指示批示精神，坚持不懈地为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而奋斗。广大稽查干部要不忘初心、坚定信心、保持恒心，切实履行好新时代资本市场稽查执法的光荣使命，扎实推进稽查执法工作。一是要提高政治站位、强化政治引领，始终将政治属性作为稽查执法的“根”和“魂”，作为衡量稽查执法工作的最重要标准。二是要科学规划和优化稽查力量，坚持精准立案、精准查处、精准打击原则，重点查处严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的大案要案。三是狠抓协同配合，加强日常监管与稽查执法联动，形成监管与执法的闭合循环良性互动。四是狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完备的执法规范体系和执法监督体系，实现监察监督对执法环节的全覆盖。五是狠抓科技执法，发挥现代信息技术对稽查办案的支撑作用，提升办案能力和效率。六是狠抓纪律作风，要按照纪律部队的要求严格管理，继续发扬特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的稽查精神。
刘士余强调，证监会稽查系统要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，树牢“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，强化依法全面从严监管，严厉打击各类证券期货违法违规行为，切实保护投资者合法权益。
四“狠”当头透露执法风向
1月5日，证监会网站消息显示，新年伊始，证监会党委书记、主席刘士余到证监会稽查局、稽查总队进行工作调研，这是连续三年刘士余开年做的同一件事。笔者认为，三年调研第一站都选择在稽查执法部门，说明了监管层对稽查执法工作的高度重视，也意味着2019年依法全面从严监管、严打市场内的各类违法违规行为仍然是证监会稽查执法的主基调。
刘士余强调，稽查执法已经成为打击证券期货违法乱象的利剑，是资本市场发展和投资者合法权益的守护人。因此，他对稽查干部提出必须坚持不懈地为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场而奋斗的要求。
同时，他还指出，为扎实推进稽查执法工作，要狠抓四方面工作：狠抓协同配合，加强日常监管与稽查执法联动，形成监管与执法的闭合循环良性互动；狠抓执法监督，坚持问题导向，形成完备的执法规范体系和执法监督体系，实现监察监督对执法环节的全覆盖；狠抓科技执法，发挥现代信息技术对稽查办案的支撑作用，提升办案能力和效率；狠抓纪律作风，要按照纪律部队的要求严格管理，继续发扬特别能担当、特别能吃苦、特别能战斗、特别能奉献的稽查精神。
四个“狠”字体现了证监会对稽查执法工作的态度，不仅要通过完备的执法规范体系实现监察环节的全覆盖，而且还要利用现代科技执法，提高执法的效率。可以预见，2019年的稽查执法工作不仅“严”，而且“狠”。
近几年，证监会对市场中的各类违法违规行为一直保持着高压态势，执法效果显著，自2016年以来，连续三年行政处罚呈现明显递增态势：2016年作出行政处罚决定218件，罚没款共计42.83亿元；2017年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%；2018年作出行政处罚决定310件，同比增长38.39%，罚没款金额106.41亿元，同比增长42.28%，市场禁入50人，同比增长13.64%。不断递增的行政处罚决定书表明了监管层对违法违规行为的狠抓严打。
值得关注的是，随着违法形式的多样化，证监会的监察监督对执法环节也基本实现了全覆盖。2018年，长生生物因信披违法被处罚，同时被深交所启动重大违法强制退市机制；北八道因操纵市场，被罚没55亿元，称为证监会史上最高额罚单；五洋建设因欺诈被证监会开出首张债券欺诈发行罚单；万家文化因虚假信息披露被处罚 ，相关责任人被采取市场禁入；知名大V曹磊因编造传播虚假信息被顶格处罚20万元……稽查执法这张“法网”基本触及市场各个角落。
笔者认为，稽查执法取得积极成果，与管理层对稽查执法的高度重视分不开。证监会通过依法全面从严的监管执法，严厉打击各类证券期货违法行为，有力震慑了不法行为人，重拳惩治了市场乱象，引导市场主体知敬畏、明底线，有力维护了资本市场运行秩序，有效保护了投资者合法权益，为新时代资本市场的健康发展提供了强有力保障。
