股票代码：000410 股票简称：沈阳机床公告编号：2016-30





募集资金二〇一五年度存放与

使用情况的专项报告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。





公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关



格式指引的要求，编制了截至 2015 年 12 月 31 日止的募集资金存放



与实际使用情况专项报告，具体情况报告如下：



一、募集资金基本情况



（一）募集资金金额及到位时间



沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管



理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［2012］1643 号文核



准，向沈阳机床（集团）有限责任公司等不超过十名的特定对象非公



开发行股票 22,000 万股新股，发行价格为 5.58 元/股，募集资金



总额为人民币 1,227,600,000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净



额为人民币 1,186,894,400.00 元。募集资金到位情况已经大华会计



师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2013 年 4 月 19 日出具了



编号为大华验字【2013】000102 号的验资报告。



（二）募集资金本年度使用金额及年末余额



截 至 2015 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资 金 账 户 余 额 为



25,130,499.60 元（含累计利息收入净额 196,269.05 元），公司当期



使用募集资金 658,600,217.45 元。



二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况



为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据有关



法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板



上市公司规范运作指引》等相关规定以及《公司章程》，公司制定了



《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》对募集资金的存放、



使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。该制度于



2012 年 4 月 6 日公司第六届董事会第六次会议审议通过，于 2012 年



度第二次临时股东大会表决通过。2013 年 12 月 10 日公司召开第六



届董事会第二十八次会议，对《沈阳机床股份有限公司募集资金使用



管理办法》进行修订。2013 年度第五次临时股东大会表决通过了修



订后的《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理办法》。



（二）募集资金专户存储情况



2013 年 5 月 17 日，公司及保荐机构第一创业摩根大通证券有



限责任公司分别与上海浦东发展银行沈阳城中支行、中国光大银行沈



阳分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳经济技术开发区支行、



交通银行沈阳北站支行、中国工商银行股份有限公司沈阳市府大路支



行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司签订的《募集资



金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范



本不存在重大差异，报告期内，严格按照协议执行，《募集资金专户



存储三方监管协议》的履行不存在问题。



公司分别于 2015 年 3 月 11 日、2015 年 3 月 27 日召开公司七届



董事会七次会议审议及 2015 年度第 2 次临股东大会，审议通过了《关

于使用部分募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止“数控车



床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功



能部件技术改造及扩产项目”的投资建设，并将两个项目的剩余资金



和相应利息以及已完成的两个项目结余资金合计 66,246.07 万元全



部用于补充流动资金。



2015 年 10 月 8 日，公司已完成上海浦东发展银行沈阳城中支



行、中国光大银行沈阳分行营业部、中国建设银行股份有限公司沈阳



经济技术开发区支行、交通银行沈阳北站支行募集资金专项账户的注



销工作，公司与保荐机构第一创业摩根大通证券有限责任公司及上述



银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》终止。



截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：



金额单位：人民币元



开户银行 银行账号/存单余额



号募集资金利息收入 合计

工商银行沈阳市

3301000129249107692 24,934,230.55196,269.05 25,130,499.60

府大路支行

合计24,934,230.55196,269.05 25,130,499.60



三、 本年度募集资金的实际使用情况



（一）募集资金投资项目资金使用情况。



本公司募集资金 2015 年度的实际使用情况（具体见附件 1）。



（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况



2015年3月11日和2015年3月27日，公司分别召开第七届董事会七



次会议及2015年度第2次临股东大会，审议通过了《关于使用部分募

集资金永久补充流动资金的议案》，终止“数控车床及立式、卧式加



工中心技术改造及扩产项目”及“数控机床核心功能部件技术改造



及扩产项目”的投资建设，并将两个项目的剩余资金和相应利息以及



已完成的两个项目结余资金全部用于补充流动资金。



除前述“数控车床及立式、卧式加工中心技术改造及扩产项目”



及“数控机床核心功能部件技术改造及扩产项目”外，其他募集资金



投资项目未涉及实施地点、实施方式的变更。



（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况



2013年7月5日，公司用募集资金126,380,000元置换预先已投入



的自筹资金。该置换已经大华会计师事务所有限公司专项审核，并经



公司第六届董事会第二十三次会议、2013年第3次临时股东大会审议



通过，公司独立董事、监事会、保荐机构第一创业摩根大通证券有限



责任公司也均发表了同意置换的意见。本次置换行为履行了必要的法



律程序，没有与募投项目的实施计划相抵