中信建投证券股份有限公司关于



中国振华（集团）科技股份有限公司2015年度保荐工作报告





保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：振华科技

保荐代表人姓名：蔡诗文 联系电话：010-85130823



保荐代表人姓名：刘博 联系电话：010-65608315





一、保荐工作概述



项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数8

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数1

（2）列席公司董事会次数1

（3）列席公司监事会次数1

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数8

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况是

1

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2015-10-29

保荐机构对上市公司募集资金使

（3）培训的主要内容用管理及信息披露的法规体系做

了介绍。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施



事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用

9、其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、 无不适用

财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机

无不适用

构配合保荐工作的情况

11、其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核 无不适用

心技术等方面的重大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况



公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原

因及解决措施

1、中国振华、中国电子承诺不从事与振华科技的是 无

业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，以避免

与振华科技产生同业竞争。

2、中国振华就非公开发行注入振华科技的标的公2014年3月11日，无

司持有的部分专利、商标变更权利人名称问题，承 红云电子等4家公

诺：在该三家公司股权交割给发行人之前，敦促并 司全部过户至振

协助该三家公司解决瑕疵问题；如在该三家公司股 华科技，成为振华

权交割给发行人之前，无形资产的瑕疵问题未能有 科技的全资子公

效解决，中国振华将按照该三家公司瑕疵无形资产 司。

的评估值以现金补偿发行人；解决瑕疵问题的费用 4家公