海通证券股份有限公司

关于昆明云内动力股份有限公司

定期现场检查报告





被保荐公司简称：昆明云内动力股份有限

保荐机构名称：海通证券股份有限公司

公司（以下简称“公司”）

保荐代表人姓名：李凌 联系电话：021-23219000

保荐代表人姓名：陈星宙 联系电话：021-23219000

现场检查人员姓名：李凌、王建伟、黄晓伟、曹岳承

现场检查对应期间：2015 年 9 月-2016 年 2 月

现场检查时间：2016 年 3 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否不适用

现场检查手段：

（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）查阅上市公司三会文件和公司治理制度等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅公司三会文件、内审报告、内部控制制度、对外投资制度、内部控制评

价报告及公司章程等制度、文件；

（2）实地查看了解内审部门运行情况。



1

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

√

工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

√

计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）查阅深交所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关报道；

（4）审阅公司信息披露文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

2

（2）察看上市公司的主要经营场所；

（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联