证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-053



渤海金控投资股份有限公司

对外担保及贷款的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



一、贷款进展情况



渤海金控投资股份有限公司（以下简称“本公司”或“渤海金控”）于 2015



年 12 月 16 日、1 月 5 日分别召开 2015 年第十三次临时董事会会议及 2016 年第



一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整公司及下属子公司 2015 年度贷款



额度预计的议案》，具体详见公司在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网



（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的 2015-174 号、2016-022 号公告。



根据上述审议授权事项，公司人民币贷款额度为不超过 100 亿元，天津渤海



人民币贷款额度为不超过 150 亿元，授权有效期至 2015 年年度股东大会召开之



日止。（融资方式包括但不限于抵押贷款融资、应收租金权益质押贷款融资、信



用贷款融资、股权质押融资、票据融资、境外人民币债券融资、债务融资工具融



资、私募债券融资、公募债券融资、资产证券化融资等相关债务融资方式。）股



东大会授权董事长或总经理（首席执行官）就上述融资业务作出决定，并授权董



事长或总经理（首席执行官）就单笔低于公司 2014 年经审计净资产 10%额度内



的融资签署相关文件。单笔超过公司 2014 年经审计净资产 10%额度的融资,公司



将根据融资进展情况及时履行信息披露义务。



2016 年 3 月 17 日，北方国际信托有限公司向公司发放融资款 10 亿元人民



币，期限三年，向天津渤海发放融资款 7 亿元人民币，期限三年。为保证天津渤



海融资事项的顺利实施，公司以持有的渤海人寿保险股份有限公司（以下简称



“渤海人寿”）8.12 亿股股权为天津渤海提供质押担保，相关各方就上述融资



及担保事项签署了相关法律文件。



二、对外担保进展情况



公司于 2015 年 12 月 16 日、1 月 5 日分别召开 2015 年第十三次临时董事会



会议及 2016 年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整公司 2015 年度担

保额度预计的议案》，公司为天津渤海担保额度总计不超过 30 亿元人民币，授权



有效期至 2015 年年度股东大会召开之日止，具体详见公司在《证券时报》、《上



海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的 2015-174 号、2015-175



号、2016-002 号公告。



2016 年 3 月 17 日，北方国际信托有限公司向天津渤海发放融资款 7 亿元人



民币，期限三年。为保证天津渤海融资事项的顺利实施，公司以持有的渤海人寿



8.12 亿股股权为天津渤海提供质押担保。



本次公司为天津渤海提供的上述股权质押担保金额纳入2015年度公司为天



津渤海总计不超过30亿元人民币的担保额度内。根据《深圳证券交易所股票上市



规则》的相关规定，上述担保事项无需再次提交公司董事会及股东大会审议。



㈠被担保人基本情况



1.公司名称：天津渤海租赁有限公司



2.企业类型：有限责任公司（法人独资）



3.法定代表人：金川



4.注册地址:天津空港经济区环河北路 76 号空港商务园西区 7-1-301 室



5.成立日期：2007 年 12 月 4 日



6.注册资本：人民币陆拾贰亿陆仟零捌拾伍万元



7.经营范围：企业资产重组、购并及项目策划；财务顾问；信息咨询服务；



交通、能源、新技术、新材料的投资；货物与技术的进出口；国际贸易及相关的



简单加工；酒店管理；游艇码头设施投资；租赁、信托行业投资；公共设施、房



屋、基础设施、各种先进设备或适用的生产设备、通信设备、科研设备、检验检



测设备、工程机械、交通运输工具（包括飞机、汽车、船舶）、二三类医疗器械



（仅限融资租赁大型医用设备）等设备及其附带技术的融资租赁业务；租赁交易



咨询和担保业务；经商务部批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门



批准后方可开展经营活动）

8.股本结构：渤海金控持股 100%。



㈡公司为天津渤海向北方国际信托有限公司申请 7 亿元人民币融资事项提



供股权质押担保协议主要内容



1.担保方式：公司以持有的渤海人寿 8.12 亿股股权为天津渤海提供股权质



押担保



2.担保期限：自合同签署日开始至上述天津渤海向北方国际信托有限公司申



请的融资借款全部归还完毕止。



3.担保品：渤海人寿 8.12 亿股股权。



4.本次担保审批程序及相关授权:



本次公司以持有的渤海人寿 8.12 亿股股权为天津渤海提供股权质押担保金



额已纳入 2015 年度公司为全资子公司天津渤海总计不超过 30 亿元人民币的担保



预计额度内。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，此事项无需再



次提交公司董事会及股东大会审议。



四、董事会意见



公司为全资子公司天津渤海提供上述股权质押担保有助于提升天津渤海资



金实力，有利于天津渤海租赁业务开展，担保风险可控，符合公司整体利益。



五、累计对外担保数量及逾期担保的数量



截止公告日前的 12 个月内,公司担保金额累计为 1,832,785 万元，其中公司



对天津渤海实际发生担保金额 70,000 万元，对天津渤海全资 SPV 公司发生担保



金额 43,392 万元，对天津渤海控股子公司香港航空租赁发生担保金额约 20,075



万元；天津渤海对其全资 SPV 公司发生担保金额约 329,763 万元，对全资子公司



GAL 实际发生担保金额约 1,203,246 万元，对控股子公司香港航空租赁发生担保



金额约 166,309 万元。



本次担保发生后公司截止公告日前的 12 个月内担保总额约为 1,902,785 万



元,占 2014 年度公司经审计总资产约 28.10%，其中公司对天津渤海实际发生担

保金额 140,000 万元，对天津渤海全资 SPV 公司发生担保金额 43,392 万元，对



天津渤海控股子公司香港航空租赁发生担保金额约 20,075 万元；天津渤海对其



全资 SPV 公司发生担保金额约 329,763 万元，