泰禾集团 2015 年度独立董事述职报告









泰禾集团股份有限公司

2015年度独立董事述职报告



作为泰禾集团股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，2015年我们严格按

照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交

易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董

事工作制度》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关法律、法

规、规章的规定，诚信勤勉地履行独立董事职责，并依据自己的专业知识和能力做

出独立、客观、公正的判断，不受公司和公司主要股东的影响。

报告期内，我们认真参加董事会和列席股东大会，积极了解公司的运作情况，

为公司管理出谋献策，就公司对外担保、关联交易、非公开发行股票、发行公司债

券等事项进行审核并出具了独立意见，促进董事会决策的科学性、客观性，维护了

公司整体利益，保护了全体股东尤其是中小股东的利益。

2014年、2015年年报编制及财务报表审计过程中，独立董事认真听取管理层对

公司生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，实地考察项目情况，并与年审

注册会计师见面沟通，恪尽职守、诚实守信地履行独立董事的职责。现将2015年度

的工作情况汇报如下：

一、履行日常职责情况

（一）董事会、股东大会出席情况

2015年度公司共计召开了18次董事会会议、9次股东大会，独立董事对公司董事

会审议的相关议案均投了赞成票。独立董事出席会议情况如下：



独立董事 本报告期应参加现场出席 以通讯方式 委托出席 缺席 是否连续两次未



姓名 董事会次数次数 参加次数 次数 次数亲自参加会议



洪波 18 135 00 否



张白 18 135 00 否



任真 18 135 00 否



独立董事列席股东大会次数9





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针对董事会决策的重大事项，我们认真进行事前审查，就公司项目开发、关联

交易、对外担保、非公开发行股票、发行公司债券等情况，与公司高管、审计部、

财务部等有关人员进行沟通交流并现场调查，获取做出决策所需的资料。在董事会

决策过程中，我们与其他董事、监事充分交流，积极运用自身的知识背景，就有关

事项发表专业意见，为董事会正确做出决策发挥积极作用，努力维护公司和股东尤

其是中小股东的合法权益。

（二）日常职责履行情况

1、持续关注公司业务经营管理状况，指出公司经营中出现的问题以及潜在影响

因素，提出一些专业性的建议，促进公司经营可持续性增长。

2、妥善保管公司提供的会议资料，在未向公众披露之前严守公司的机密信息，

确保公司信息披露的公开、公平、公正，保护中小股东利益。

3、及时关注中国证监会、深交所出台的新政策，规范公司的经营。

二、发表独立意见情况

报告期内，独立董事按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、尽责地

履行职责。我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，发表了如下

独立意见：

（一）2015年1月15日在公司第七届董事会第二十四次会议上，发表了对公司未

来三年（2015-2017年）股东回报规划的独立意见。

（二）2015年1月16日在公司第七届董事会第二十五次会议上，对公司非公开发

行A股股票相关事项发表了独立意见。

（三）2015年2月6日在公司第七届董事会第二十六次会议上，对关于调整非公

开发行股票募集资金投资项目明细以及2015年度非公开发行A股股票预案、非公开发

行股票募集资金使用可行性研究报告进行相应调整的事项发表了独立意见。

（四）2015年2月10日在公司第七届董事会第二十七次会议上，发表了对关于为

北京泰禾融资提供担保额度事项的独立意见。



（五）2015年3月11日在公司第七届董事会第二十八次会议上，对关于为下属公

司融资提供担保额度的事项发表了独立意见。

（六）2015年4月9日在公司第七届董事会第二十九次会议上，对公司控股股东

及其他关联方占用资金的事项发表了专项说明及独立意见；对公司对外担保情况的

事项发表了专项说明及独立意见；对公司内部控制自我评价报告的事项发表了独立

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意见；对续聘瑞华会计师事务所为公司2015年度财务报告及内部控制审计机构的事

项发表了独立意见；对关于聘任公司副总经理的事项发表了独立意见。

（七）2015年4月22日在公司第七届董事会第三十次会议上，发表了对关于与泰

禾投资共同投资设立金控平台子公司的独立意见。

（八）2015年7月1日在公司第七届董事会第三十四次会议上，对关于公司 2015

年员工持股计划（草案）及其摘要事项发表了独立意见；对关于为下属公司融资提

供担保额度的事项发表了独立意见。

（九）2015年8月11日在公司第七届董事会第三十五次会议上，发表了对公司控

股股东及其他关联方占用资金的专项说明及独立意见；发表了对公司对外担保情况

的专项说明及独立意见。

（十）2015年9月28日在公司第七届董事会第三十六次会议上，对关于会计政策

变更的事项发表了独立意见。

（十一）2015年10月16日在公司第七届董事会第三十七次会议上，对关于使用

募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项发表了独立意见；对关于

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项发表了独立意见。

（十二）2015年11月11日在公司第七届董事会第三十九次会议上，对关于为下

属公司