新时代证券股份有限公司

关于斯太尔动力股份有限公司

2015 年度持续督导年度报告书



保荐机构名称：新时代证券股份有限公司被保荐公司简称：斯太尔（000760）

保荐代表人姓名：段俊炜联系电话：021-68865539

保荐代表人姓名： 过震 联系电话：021-68866076







一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 按月查阅寄送的银行对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情 1.未按时偿还暂时用于补充流动资金的募集

况资金



斯太尔于 2014 年 10 月 14 日召开 2014 年第

三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲

置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司承诺

在不影响募集资金投资项目的正常进行的前提下，

将公司部分闲置募集资金总额不超过 23,300 万元

（含本数）暂时补充流动资金，使用期限不超过 6

个月。根据相关法规及股东大会决议，公司应于

2015 年 4 月 14 日前将募集资金归还至公司募集资

金专用账户。

发现上市公司未按时归还暂时补充流动资金

的募集资金的情况后，保荐机构立即督促上市公司

严格遵守有关法律和规范性文件的规定，及股东大

会决议，切实履行自身承诺，上市公司于 2015 年

5 月 14 日，将上述用于补充公司流动资金的募集

资金予以归还。



2. 2014 年度，受柴油发动机排放政策变更、

斯太尔管理体系适用性不足、中奥双方研发团队的

磨合、发动机方面配套人才短缺等多重因素影响，

斯太尔柴油发动机国产化进展延迟，直接导致斯太

尔动力（江苏）投资有限公司（原武汉梧桐硅谷天

堂投资有限公司，以下简称“江苏斯太尔”或“标

的资产”）2014 年度业绩未达控股股东业绩承诺利

润。公司控股股东需在 2014 年年报公告后按照相

关承诺履行业绩补偿承诺，将业绩承诺缺口 1.55

亿元以现金方式补偿给上市公司，但控股股东英达

钢构受回款延迟的影响，资金周转出现暂时性困

难，未在规定的期限内向公司支付全额业绩补偿

款，仅于 2015 年 7 月 24 日向公司支付了 6,000

万元业绩补偿款。



保荐机构针对此情况敦促上市公司及控股股

东履行相关承诺义务。后控股股东英达钢构承诺将

继续履行业绩补偿义务，并就应付而未付的部分业

绩补偿款按 0.3‰/日的比例向公司承担违约赔偿

责任。此后英达钢构分别于 2015 年 8 月 10 日、

2015 年 8 月 11 日、2015 年 8