国泰君安证券股份有限公司



关于四川浩物机电股份有限公司



2015 年募集资金存放与使用的核查意见







根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——

上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所股票上市规则》

等有关规定，作为四川浩物机电股份有限公司（以下简称“浩物股份”、“公司”）

非公开发行股票的持续督导保荐机构，国泰君安证券股份有限公司（以下称“保

荐机构”、“国泰君安”）对浩物股份 2015 年度募集资金存放、管理与使用情况进

行了核查，发表意见如下：





一、募集资金基本情况





（一）募集资金金额及到账时间



经中国证监会《关于核准四川浩物机电股份有限公司非公开发行股票的批

复》（证监许可【2013】1573 号）核准，公司向符合中国证监会相关规定条件

的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）85,287,900 股，发行认购价格

为人民币 4.69 元/股，募集资金总额为 400,000,251.00 元，全部用于补充流动

资 金 。 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 12,265,287.90 元 ， 募 集 资 金 净 额 为

387,734,963.10 元。2014 年 6 月 3 日，保荐机构（主承销商）国泰君安已将扣

除保荐承销费用 11,500,000.00 元后的募集资金余额 388,500,251.00 元汇入公

司设立的募集资金专用账户。上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特

殊普通合伙）审验确认，并出具大华验字【2014】第 000205 号《验资报告》。





（二）2015 年度募集资金使用金额及期末余额



本报告期内，公司使用募集资金 224,000,000.00 元，截至 2015 年 12 月

31 日，累计使用募集资金 392,000,000.00 元，用于补充流动资金；截至 2015

1

年 12 月 31 日，公司募集资金账户结余存款利息 1,695,741.88 元。





二、募集资金存放和管理情况





（一）募集资金的管理情况



为进一步规范募集资金的管理及使用，保护投资者权益，公司依照《公司

法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《股票上市规则》及《主板上市公司

规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况，修订了《募集资金管理办法》，

并经公司第六届董事会第十四次会议审议通过。根据《募集资金管理办法》，公

司对募集资金专户存储，对募集资金的存放及使用进行有效的监督和管理。2014

年 6 月 23 日，公司与国泰君安及兴业银行股份有限公司天津空港支行签订《募

集资金三方监管协议》，该协议内容与《信息披露业务备忘录第 30 号——募集

资金三方监管协议》不存在重大差异，且协议三方均严格按照协议约定执行，协

议履行情况良好。





（二）募集资金账户存储情况



根据《募集资金三方监管协议》第一条“为提高募集资金使用效率、合理降

低公司财务费用、增加存储收益，公司在不影响募集资金使用计划的前提下可以

将专户中的部分募集资金以协定存款、定期存单或 7 天通知存款的方式存

放……”，截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户结余 1,695,741.88

元，募集资金分别以约定存款、定期存单、七天通知存款方式存储。具体存储情

况详见下表（单位：元）：



募集资金专用

账户开户银行账号账户余额存储方式

名称

天津兴业银行活期存款（500 万以上

441320100100002296 10,735.20

空港支行的部分为约定存款）



天津兴业银行

441320100200002907 1,685,006.687 天通知存款

空港支行





2

 合计 1,695,741.88





三、2015 年度募集资金的实际使用情况



本报告期内，公司使用募集资金 224,000,000.00 元，均用于补充流动资金。

2015 年度募集资金使用情况对照表如下：









3

 本年度投入募

募集资金总额 387,734,963.10224,000,000.00

集资金总额



报告期内变更用途的募集资金总额 0

已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额 0392,000,000.00

集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例 0