财通证券资管莱茵体育 1 号集合资产

管理计划资产管理合同 (草案)









管理人：财通证券资产管理有限公司





托管人：南京银行股份有限公司

目 录

一、前言.......................................................................................1

二、释义.......................................................................................1

三、合同当事人 ..............................................................................5

四、集合资产管理计划的基本情况 ......................................................7

五、集合计划的参与和退出 ............................................................. 10

六、集合计划的分级 ...................................................................... 13

七、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ..................................... 18

八、集合计划的成立 ...................................................................... 19

九、集合计划账户与资产 ................................................................ 19

十、集合计划资产托管 ................................................................... 20

十一、集合计划的估值 ................................................................... 21

十二、集合计划的费用、业绩报酬 .................................................... 25

十三、集合计划的收益分配 ............................................................. 27

十四 投资理念与投资策略 ............................................................. 29

十五 投资决策与风险控制 ............................................................. 30

十六、投资限制及禁止行为 ............................................................. 31

十七、集合计划的信息披露 ............................................................. 32

十八、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 .................................. 34

十九、集合计划的展期 ................................................................... 34

二十、集合计划终止和清算 ............................................................. 35

二十一、当事人的权利和义务 .......................................................... 38

二十二、违约责任与争议处理 .......................................................... 41

二十三、风险揭示 ......................................................................... 43

二十四、合同的成立与生效 ............................................................. 48

二十五、合同的补充、修改与变更 .................................................... 49

特别约定：《财通证券资管莱茵体育 1 号集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下



简称“本合同”、“合同”或“《集合资产管理合同》”）以电子签名或纸质签名方式签订，管



理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（财通证券资管



莱茵体育 1 号集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子签名或纸质签名方式



签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。



委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同



操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人



以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、《财通证券资管莱茵体育 1 号集合资产管理



计划说明书》（以下简称“《说明书》”））、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、《说



明书》、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或



者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。

一、前言

为规范财通证券资管莱茵体育 1 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”

或“计划”)运作，明确《财通证券资管莱茵体育 1 号集合资产管理计划资产管

理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国

合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、

《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》或《细则》）

《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《关于上市公司实

施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律法规、中国

证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等

自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义

务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则