国泰君安证券股份有限公司



关于冀中能源股份有限公司 2016 年度利用自有资金进行委托理



财的核查意见







国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为

冀中能源股份有限公司（以下简称“冀中股份”或“公司”）非公开发行股票的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司

保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对冀中股份 2016 年度以

自有资金进行委托理财进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：



一、委托理财情况概述



（一）委托理财目的



在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有资金进行委托理财，提高

公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大的收益。



（二）委托理财额度及方式



2016 年度，使用合计不超过人民币 30 亿元的自有资金委托商业银行进行理

财，上述资金额度可滚动使用。投资范围为委托商业银行进行固定收益类或承诺

保本的投资理财，并授权公司管理层负责办理具体投资事项，包括但不限于产品

选择、实际投资金额确定、协议的签署等。



（三）资金来源



公司进行委托理财所使用的资金为公司的自有资金，资金来源合法合规。



（四）决议有效期



自公司董事会决议通过之日起一年以内。



（五）投资品种和期限

根据公司制订的《委托理财管理制度》，为控制风险，投资品种为低风险、

短期（不超过一年）的固定收益类或承诺保本的理财产品。



（六）委托理财的要求



公司在对 2016 年资金进行合理安排并确保资金安全、操作合法合规的情况

下，根据公司现金流的状况，及时进行理财产品购买或赎回，委托理财以不影响

公司日常经营资金需求为前提条件。



二、需履行的审批程序



本次委托理财事项经公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第十

九次会议审议通过，独立董事发表明确同意意见，无需提交股东大会审议。



三、委托理财对公司的影响



公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与

测算，使用闲置自有资金投资固定收益类或承诺保本的银行理财产品不会影响公

司的日常经营运作与主营业务的发展，且银行理财产品的收益率一般高于活期存

款及同期定期存款收益率，理财产品的投资，有利于提高公司自有资金的使用效

率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报。



四、投资风险分析及风险控制措施



（一）投资风险分析



1、投资固定收益类或承诺保本的银行理财产品属于低风险投资品种，但金

融市场受宏观经济的影响较大，投资收益会受到市场波动的影响。



2、存在相关工作人员的操作和道德风险。



（二）拟采取风险控制措施



1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投资品种。独立董事、监事

会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。



2、公司董事会授权经营管理层负责董事会审批额度内的委托理财相关事宜，

总会计师组织实施，财务部负责具体操作、及时分析和跟踪理财产品投向、进展

情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金需求的状况，应及

时采取相应保全或赎回措施，控制投资风险。



3、财务部建立台账管理制度，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会

计账目，做好资金使用的财务核算工作，并于发生投资事项当日及时与银行核对

账户余额，确保资金安全。



4、实行岗位分离操作，投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作人、

资金管理人应相互独立。



5、公司相关工作人员与银行相关工作人员须对理财业务事项保密，未经允

许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业

务有关的信息。



6、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行

审计与监督，对可能存在的风险进行评价，定期向审计委员会汇报。



7、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委

托理财产品及相关损益情况。



五、独立董事意见



公司独立董事就公司利用自有资金开展委托理财事项发表独立意见如下：公

司根据其经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上利用闲

置自有资金进行委托理财有助于提高公司自有资金的使用效率，获得较好的投资

收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报，符合公司利益，且上

述事项已经履行了必要的法律程序和决策程序，不会对公司经营活动造成不利影

响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上所述，我们

同意公司 2016 年度利用不超过人民币 30 亿元闲置自有资金开展委托理财。



六、监事会意见



监事会认为：公司根据其经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安

全性的基础上利用闲置自有资金进行委托理财有助于提高公司自有资金的使用

效率，获得较好的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报，

符合公司利益，且上述事项已经履行了必要的法律程序和决策程序，不会对公司

经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情

形。综上所述，全体监事一致同意公司 2016 年度利用不超过人民币 30 亿元闲置

自有资金开展委托理财。



七、保荐机构核查意见



经查阅并取得公司相关制度、相关事项独立董事发表的意见、董事会、监事

会相关决议和会议纪要，本保荐机构认为：公司本次使用自有资金进行委托理财

事项已经第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，

公司独立董事发表了明确的同意意见。上述事项履行了相应程序，符合《公司章

程》、《委托理财管理制度》及相关法律、法规和规范性文件的规定。公司进行委

托理财所使用的资金为公司的自有资金，不会影响公司的日常经营运作与主营业

务的发展。国泰君安对冀中股份本次使用自有资金进行委托理财事项无异议。同

时提请公司董事会、监事会、独立董事，按照相关法律法规要求及公司《委托理

财管理制度》的规定，做好委托理财资金的风险控制和日常监督工作，确保公司

日常经营及主营业务发展的资金需要及资金安全。



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