吉林化纤股份有限公司

2015 年定期现场检查报告



保荐机构名称：天风证券股份有限公司被保荐公司简称：吉林化纤



保荐代表人姓名：黄立凡联系电话：15811394660



保荐代表人姓名：朱森阳联系电话：13918523845



现场检查人员姓名：黄立凡



现场检查对应期间：2015 年 1 月-2015 年 12 月



现场检查时间：2016 年 1 月 21 日-2016 年 1 月 23 日



一、现场检查事项现场检查意见



（一） 公司治理 是 否不适用

现场检查手段：

（1） 查阅公司章程和各项规章制度；

（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、

公告等；

（3） 与公司部分董事、高管、证券法务部人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

√

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

√

件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

√

务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

√

和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√



（二）内部控制

现场检查手段：

（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告及专项报

告；

（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易

记录等；

（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部√

门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √

交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评√

价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；

（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、

公告等；

（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √



5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露 √

管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√



（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1） 查阅深圳证券交易所中小板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公司关联交易

管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

（2） 查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董事会、监

事会、股东大会资料和信息披露文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接 √

占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用 √

上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √

务

4.关联交易价格是否公允