证券代码：000806 证券简称：银河生物 公告编号：2016-003





民生证券股份有限公司



关于北海银河生物产业投资股份有限公司



2015 年现场检查报告



深圳证券交易所：



民生证券股份有限公司作为北海银河生物产业投资股份有限公司的保荐机

构，现将 2015 年现场检查情况报告如下：



保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：银河生物（000806）

保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453962

保荐代表人姓名：王成林 联系电话：021-60453962

现场检查人员姓名：梁军

现场检查对应期间：2015 年全年

现场检查时间：2015 年 12 月 14 日-18 日、2015 年 12 月 28 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理是否 不适用

现场检查手段：

1.实地查看发行人的生产经营；

2.取得发行人关联方的资料,了解其业务情况；

3.核查公司的主要治理制度及内控规则；

4.核查公司的三会记录及内部审计报告；

5.通过外部渠道核查公司相关传媒信息。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

√

规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

1.核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；

2.核查公司内部控制制度的执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

√

门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上 √

市公司适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业 √

板上市公司适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √

题等（中小企业板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

√

情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和 √

创业板上市公司适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业 √

板上市公司适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

1.查阅公司的信息披露制度；

2.核查公司的信息披露流程是否符合相关制度的要求；

3.核查公司内部文件收发、印章使用记录；

4.核查公司的信息披露文件是否及时、真实、准确；

5.核查公司的内幕信息管理流程及执行情况；

6.核对公司信息披露与外部信息的一致性。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊

√

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

1.核查保护公司利益不受侵害长效机制的制度建立完备性；

2.通过公司财务数据、外部媒体、关联方等渠道核查是否存在损害公司利益行

为的迹象；

3.核查公司关联交易的审批程序是否合规、价格是否公允、交易的必要性；

4.核查关联交易的信息披露是否符合规定；

5.核查被担保方是否存在财务状况恶化迹象，是否会给公