京山轻机第一期员工持股计划方案









湖北京山轻工机械股份有限公司



第一期员工持股计划





方 案









本方案除由原拟委托招商财富管理有限公司管理改为由汇添富基金管理股



份有限公司管理外，主要条款与公司 2015 年 11 月 28 日公告的员工持股计划草



案摘要公告内容一致。









二〇一五年十一月









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声明





本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有



虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。







风险提示







（一）本员工持股计划设立后委托汇添富基金管理股份有限公司（以下简称



“汇添富”），并计划认购汇添富为本次员工持股计划设立的集合资产管理计划



（以下简称“集合资产管理计划”）的次级份额，集合资产管理计划份额合计不



高于 2.57 亿份，该计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存



在不确定性。



（二）有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存



在不确定性；



（三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；



（四）有关资产管理公司的合同草案尚未完成，资产计划尚未收到入资款项，



存在不确定性；



（五）公司后续将根据规定披露相关进展情况。



敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。









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特别提示







1、湖北京山轻工机械股份有限公司第一期员工持股计划（草案）系湖北京



山轻工机械股份有限公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持



股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章



程》的规定制定。



2、参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 100 人，范围为公司董事（不



含独立董事）、监事、高级管理人员、公司或子公司的中层管理人员及核心骨干



员工，且需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。具体参加人数



根据员工实际缴款情况确定。



3、本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政



法规允许的其他方式取得的资金。本次员工持股计划筹集资金总额为不超过



128,500,000 元，份额不超过 128,500,000 份，每份份额为 1.00 元。



4、本计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划设立后委托汇添富进



行管理，并全额认购汇添富为本次员工持股计划成立的集合资产管理计划劣后级



份额。资产管理计划份额上限为 257,000,000 份，按照 1:1 的比例设立优先份额



和劣后级份额。资产管理计划的主要投资范围为购买和持有京山轻机股票。资产



管理计划通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有标的股



票。



注：公司于 2015 年 11 月 28 日公告的员工持股计划（草案）中说明“本员



工持股计划设立后委托招商财富资产管理有限公司管理（目前已与相关各方达成



初步共识，如实际执行过程中出现变化，本员工持股计划将另行选择，下同）”，



在召开审议本次员工持股计划（草案）前未与招商财富资产管理有限公司达成一



致，公司董事会已委托汇添富基金管理股份有限公司管理，并已达成了一致意见。



5、以资产管理计划的规模上限 257,000,000 元和公司 2015 年 11 月 26 日的



收盘价 16.59 元测算，资产管理计划所能购买的京山轻机股票数量上限约为



15,491,260 股，占公司现有股本总额的 3.24%，累计不超过公司股本总额的 10%，





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任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的京山轻机股票总数不超过公司股



本总额的 1%。最终购买完毕公司股票的时间目前还存在不确定性，这将对本次



本员工持股计划最终持有的股票数量确定产生影响。



资产管理计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前



获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。



6、资产管理计划设立后的存续期内，优先级份额按照协商确定的预期年化



收益率（实际预期年化收益率以最终签订的合同确定的为准，下同）按实际存续



天数优先获得收益。公司控股股东京山京源科技投资有限公司和公司第二大股东



王伟先生为优先级资金的本金和利息提供担保，并对员工自筹资金认购的劣后级



资金的本金安全提供担保，两方分别提供担保的份额按最终认购的资金来进行确



定，并承担本集合资产管理计划资产管理合同项下的补仓义务。



7、为保障持有人权益和提高资产管理能力，汇添富可聘请投资顾问，提供



投资建议。



8、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。董事会



提出本员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，召开股



东大会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后授予公司董



事会予以实施。



9、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合



的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供



网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。



10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。









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