高升控股股份有限公司





证券代码：000971证券简称：高升控股 公告编号：2015-137 号





高升控股股份有限公司

关于召开 2015 年第四次临时股东大会的通知



本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。







一、召开会议的基本情况



（一）股东大会届次：2015 年第四次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

公司第八届董事会第十五次会议审议并通过了《关于召开公司



2015 年第四次临时股东大会的议案》。



（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有



关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。



（四）会议召开的日期、时间：



现场会议召开的时间为：2015 年 12 月 24 日下午 14:30



网络投票时间为：2015 年 12 月 23 日－2015 年 12 月 24 日



其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间



为：2015 年 12 月 24 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通



过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）



投票的具体时间为：2015 年 12 月 23 日下午 15:00 至 2015 年 12 月



24 日下午 15:00 期间的任意时间。



（五）会议的召开方式：



本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。





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1、现场投票:股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席



现场会议；



2、网络投票:本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互



联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形



式的投票平台,公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交



易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。



公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳



证券交易所互联网系统投票三种投票方式中的一种方式，如果同一表



决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。



（六）会议出席对象



1、截至股权登记日 2015 年 12 月 18 日下午收市时在中国证券登

记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本



公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出



席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、本公司董事、监事和高级管理人员。



3、本公司聘请的律师。



（七）现场会议地点：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中



心 B 座 9 层。



二、会议审议事项



1、《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>



及其摘要的议案》；



（1）激励对象的确定依据和范围



（2）限制性股票的来源、数量和分配



（3）激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期





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（4）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法



（5）限制性股票的授予与解锁条件



（6）激励计划的调整方法和程序



（7）限制性股票的会计处理



（8）激励计划的实施、授予及解锁程序



（9）公司/激励对象各自的权利义务



（10）公司/激励对象发生异动的处理



（11）限制性股票的回购注销原则



2、《关于<高升控股股份有限公司限制性股票激励计划实施考核



管理办法>的议案》；



3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划

有关事项的议案》。



上述议案已分别经公司第八届董事会第十五次会议、监事会第九



次会议审议。公司独立董事鲍金红为征集人就上述股权激励计划相关



议案向公司全体股东征集投票权。具体内容参见公司同日披露在指定



信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日



报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事公开征集

委托投票权报告书》等公告。



三、现场会议登记



（一）登记方式



1、个人股东持股东帐户卡、身份证和证券公司营业部出具的 2015



年 12 月 18 日下午收市时持有“高升控股”股票的凭证办理登记；



2、法人股东须持股东帐户卡、营业执照复印件、加盖公章的法

人委托书和出席人身份证办理登记；





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3、代理人出席会议应持有本人身份证、股东帐户卡、授权委托



书和证券公司营业部出具的 2015 年 12 月 18 日下午收市时持有“高



升控股”股票的凭证办理登记。



拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以以信函或



传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带



代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。



授权委托书请见本通知附件。



（二）传真登记截止时间



2015 年 12 月 23 日下午 16：00



（三）现场登记地点



北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 B 座 9 层

四、参加网络投票的具体操作流程



在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互



联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票

的具体相关事宜如下：



（一）通过深交所交易系统投票的程序



1、投票代码：360971

2、投票简称：高升投票



3、投票时间：2015 年 12 月 24 日的交易时间，即 9:30－11:30