证券代码:000540 证券简称:中天城投公告编号:临
2015-145
中天城投集团股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期
解锁限制性股票上市流通的提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:
1、股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/解锁期解锁的限制性股票
数量为 4,906,250 股,占公司总股本的比例为 0.11%。
2、本期限制性股票的上市流通日为 2015 年 11 月 9 日。
3、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。
中天城投集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2015 年 10 月 27 日召开
了第七届董事会第 33 次会议,审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计
划第二个行权/解锁期可行权/解锁的议案》及《关于已授予的部分股票期权作废
及部分限制性股票回购并注销的议案》,同意公司股票期权与限制性股票激励计
划涉及的股票期权与限制性股票的第二个行权/解锁期行权/解锁条件已满足。除
易杰先生、郝世良先生、卢晖先生、王晓波先生等 4 人因离职丧失激励对象资
格外,第二期行权/解锁的激励对象人数由 56 人调整为 52 人,第二期可行权/
解锁的激励对象名单与 2014 年 9 月 10 日披露的《中天城投集团股份有限公司
限制性股票和股票期权激励计划第一期可行权/解锁的激励对象名单》相符。同
意 52 名激励对象在第二个行权/解锁期可行权股票期权数量为 19,450,000 份,
可解锁限制性股票为 4,906,250 股。本次股票期权采用自主行权模式,行权价
格为 2.712 元/股。同意将已离职的失去激励对象资格的易杰先生、郝世良先生、
卢晖先生、王晓波先生等 4 人已授予未获准行权的 450,000 份、375,000 份、
750,000 份、750,000 份共计 2,325,000 份股票期权予以作废注销,回购已获
授尚未解锁的 112,500 股、93,750 股、187,500 股、187,500 股共计 581,250
股限制性股票并注销。同时,按照公司《股票期权与限制性股票激励计划(草
案)》(以下简称“激励计划”)的相关规定办理第二期限制性股票的解锁事宜,具
体情况如下:
一、董事会关于满足激励计划的第二个解锁期解锁条件的说明
1、锁定期已满
根据公司激励计划第五章关于锁定期与解锁日的规定:第二次解锁期为“自
授予日起 24 个月至授予日起 36 个月内止”。公司激励对象限制性股票的授予日
为 2013 年 8 月 26 日,截至 2015 年 10 月 27 日,公司激励对象的限制性股票
锁定期届满。
2、满足解锁条件情况的说明
公司激励计划约定的第二期限制性股票解锁条件及达成情况如下表:
行权/解锁条件 是否达到行权/解锁条件的说明
1)中天城投未发生如下任一情形 公司未发生前述情形,满足行权/解锁条件。
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告;
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚;
(3)中国证监会认定的其他情形。
2)激励对象未发生以下任一情形 激励对象未发生前述情形,满足行权/解锁条
(1)最近三年内被深圳证券交易所公开谴责 件
或宣布为不适当人员;
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚;
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董
事及高级管理人员情形;
(4)公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
3)公司业绩考核条件 授予日前近三个会计年度(2012 年度、2011
本计划有效期内各年度归属于上市公司股东 年度、2010 年度)归属于上市公司股东的净
的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经 利润为:438,470,515.24 元、525,093,863.12
常性损益的净利润不得低于授权日前三个会 元、554,765,226.76 元;归属于上市公司股
计年度的平均水平且不得为负;东的扣除非经常性损益的净利润为:
净资产收益率:授予日当年(T 年,2014 年) 130,359,187.88 元、326,947,965.09 元、
加权平均净资产收益率不低于 18.5%;510,451,663.72 元;平均值分别是:
净利润增长率:以 2012 年经审计扣非后的净 506,109,868.37 元、322,586,272.23 元;
利润为基数,2014 年扣非后的净利润增长率 2014 年实现归属于上市公司股东的净利润
不低于 792%。 1,603,579,642.41 元,归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润
1,228,128,617.46 元。均高于 2012 年度、
2011 年度、2010 年度的三年平均值。
2014 年加权平均净资产收益率 38.79%,扣
除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
29.71%,均不低于 18.5%;
2014 年扣除非经常性损益后的净利润增长率
842.11%,不低于 792%。