合同编号：中加专户（8）201504018









中加邮储 1 号特定资产管理计划

资产管理合同









资产委托人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

资产管理人：中加基金管理有限公司

资产托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司









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目 录

一、前言............................................................ 3

二、释义............................................................ 3

三、声明与承诺...................................................... 4

四、当事人及权利义务................................................ 5

五、委托财产....................................................... 11

六、投资政策及变更................................................. 14

七、投资经理的指定与变更........................................... 15

八、投资指令的发送、确认和执行..................................... 16

九、交易及交收清算安排............................................. 19

十、越权交易处理................................................... 22

十一、委托财产的估值............................................... 24

十二、资产托管人对资产管理人的投资监督............................. 29

十四、资产管理业务的费用与税收..................................... 29

十五、委托财产投资于证券所产生的权利的行使......................... 31

十六、报告义务..................................................... 31

十七、风险揭示..................................................... 32

十八、资产管理合同的生效、变更与终止............................... 33

十九、清算程序..................................................... 35

二十、违约责任..................................................... 40

二十一、争议的处理................................................. 41

二十二、其他事项................................................... 41









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 一、前言





订立本合同的依据、目的和原则



1.订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合



同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国



证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业



务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关法律法规。



2．订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委



托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，



确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。



3．订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各



方当事人的合法权益。





二、释义





在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：



1．资产委托人：中国邮政储蓄银行股份有限公司



2．资产管理人：中加基金管理有限公司



3．资产托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司



4．本合同：资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《中加邮储 1 号



特定资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有



效变更或补充



5．委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资



产托管人托管的作为本合同标的的财产



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6．交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日



7．工作日：资产托管人对外提供一般性对公业务的营业日（不包括周六、



周日及其他法定节假日）



8．证券账户：根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算



有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限



责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有



限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户



9．资金账户：资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交



收的银行账户



10．不可抗力： 不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限



于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、



突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。





三、声明与承诺





（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，保证有完全及合法的授



权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，不存在违



法违规、利益输送、内幕交易、关联交易、操纵市场、洗钱及其他损害第三方合



法权益的情况；并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务及所投资品种的



风险收益特征，认可通过其自身出具投资指令的方式，决定委托财产投资的安排，



愿