甘肃至行律师事务所关于盛达矿业股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会的法律意见书







甘肃至行律师事务所



关于盛达矿业股份有限公司



2015 年第三次临时股东大会的法律意见书



（2015）至律证字第03号



致：盛达矿业股份有限公司



甘肃至行律师事务所受盛达矿业股份有限公司（以下简称“公

司”）委托，指派韩国聘律师、贺耀辉律师（以下简称“经办律师”）

出席公司 2015年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），

对本次股东大会进行见证并出具法律意见，并同意将本法律意见书作

为本次股东大会的公告材料随同其他需要公告的信息一起向公众披

露。



本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公

司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律

师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务

执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件，以及《盛达矿

业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。



为出具本法律意见书，经办律师审查了公司本次股东大会的有关

文件和材料，并对有关问题进行了必要的核查和验证。



经办律师得到公司如下保证，即其已提供了经办律师认为作为出

具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等

材料均符合真实、准确、完整性要求，有关副本、复印件等材料与原

始材料一致。



在本法律意见书中，经办律师仅对本次股东大会的召集、召开程

序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否





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符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规

范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内

容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。



本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律

意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法

律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、

准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律

责任。



一、本次股东大会的召集程序



公司第八届董事会于 2015年9月12日在《证券日报》和巨潮资讯

网（www.cninfo.com.cn）上公告了《盛达矿业股份有限公司关于召

开2015年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），

载明了本次股东大会召开的时间、地点、股权登记日、会议召集人、

会议方式、出席会议的人员及资格、审议事项等事项。



经核查，经办律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公

司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司

章程》的规定。



二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格



1、本次股东大会于2015年9月28日下午14时30分在兰州市城关区

盛达金融大厦31楼会议室如期召开。网络投票通过深圳证券交易所交

易系统和互联网投票系统在网络投票时间内进行。本次股东大会会议

召开的方式、时间、地点符合《会议通知》的内容。



2、参加现场会议及网络投票表决的股东及股东代理人共3人，

代表股份数202,627,009股，占公司总股本504,988,667股的40.125%。





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其中，参加现场会议的股东及股东代理人共2人，代表股份数

202,620,309股，占公司总股本504,988,667股的40.124%；参加网络

投票的股东共1人，代表股份数6,700股，占公司总股本504,988,667

股的0.001%。



3、公司董事、部分监事出席了公司本次股东大会，公司高级管

理人员及经办律师列席本次股东大会。



4、本次股东大会由公司第八届董事会召集。



经查验，上述出席或参加本次股东大会现场会议的人员资格符合

相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会

的召集人资格亦符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的

规定。



三、本次股东大会的议案



根据公司董事会公告的《会议通知》，公司第八届董事会已于法

定时间内公布了本次股东大会的下列议案：

1、《关于受让中国民生投资股份有限公司部分股权暨关联交易的



议案》



2、《关于变更和信贷项目投资金额的议案》



经查验，本次股东大会所审议的事项与公告的《会议通知》载明

的事项相符，不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况，不存

在对未列明的事项进行表决的情形。



四、本次股东大会的表决方式和表决程序



本次股东大会的表决采取现场表决和网络投票相结合的方式。



（一）现场表决程序：



1、现场会议对《会议通知》列明的议案进行了表决。





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2、现场会议采取记名投票的方式进行表决，表决票经现场清点

后当场公布，关联股东回避了对关联交易事项的表决，出席现场会议

的股东及其代理人未对现场投票的表决结果提出异议。



经验证，本次股东大会现场会议表决程序符合相关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定。



（二）网络投票



1、公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台，股东通过

深圳证券交易所提供的交易系统和互联网投票系统参加了网络投票。



2、网络投票股东资格由深圳证券信息有限公司交易系统在网络

投票时进行认证。



3、网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次

股东大会网络投票表决结果。



本所律师认为，在参与网络投票的股东代表