证券代码：000776证券简称：广发证券公告编号：2015-141









关于收到中国证券监督管理委员会

《行政处罚事先告知书》的公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。





2015 年 8 月 24 日，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国

证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（鄂证调查字

2015023 号）。因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据

《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查（详见

公司 2015-135 号公告）。

2015 年 9 月 10 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字

[2015]71 号），原文如下：

广发证券股份有限公司（以下简称广发证券）涉嫌未按规定审查、了解客户

真实身份违法违规案，已由我会调查完毕。我会依法拟对你们做出行政处罚，现

将我会认定的事实、理由和依据，以及你们依法所享有的相关权利告知你们。

经查，广发证券涉嫌违法违规的事实如下：

2014 年 9 月，广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司 HOMS 系统

（以下简称 HOMS 系统）开放接入。同年 12 月，广发证券上海分公司对该系统

开放专线接入，2015 年 5 月 19 日，专线连通。2015 年 3 月 30 日，广发证券上

海分公司为上海铭创软件技术有限公司系统（以下简称铭创系统）安装第三个交

易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许

可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。

截止调查日，广发证券客户中有 123 个使用 HOMS 系统、铭创系统接入的主

账户。对上述客户，广发证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端







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信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录

与客户身份识别有关的信息。

2015 年 5 月 25 日，广发证券已知悉并关注 HOMS 系统等系统存在引发违规

配资及违反账户实名制管理有关规定等问题，广发证券在未采集上述客户身份识

别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

综上，广发证券未按照《证券登记结算管理办法》第二十四条，《关于加强

证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、

第十三条，《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第（四）项，

《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定对客户的

身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款

的规定，构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（四）项所述的行为，获

利 6,805,135.75 元。时任广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经

理林建何为直接负责的主管人员，广发证券上海分公司总经理梅纪元、上海分公

司电脑部主管周翔为其他直接责任人员。

广发证券在 2015 年 7 月 12 日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活

动的意见》（证监会公告[2015]19 号）之后，仍未采取有效措施严格审查客户身

份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子

账户 99 个，性质恶劣、情节严重。

以上事实有相关人员询问笔录、QQ 聊天记录、客户委托记录、广发证券相

关说明、佣金计算数据等证据证明，足以认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券公司

监督管理条例》第八十四条的规定，我会拟决定：

一、对广发证券责令整改，给予警告，没收违法所得 6,805,135.75 元，并处

以 20,415,407.25 元罚款；

二、对王新栋给予警告，并处以 10 万元罚款；

三、对林建何给予警告，并处以 10 万元罚款；

四、对梅纪元给予警告，并处以 10 万元罚款；

五、对周翔给予警告，并处以 10 万元罚款。







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 根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券

监督管理委员会行政处罚听证规则》的规定，就上述拟对你们实施的行政处罚，

你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会

复核成立的，将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照

上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

请你们在收到本告知书之日起 3 日内将《回执》（附后，注明对上述权利的

意见）传真至我会指定联系人，并于当日将原件递交当地证监局，逾期则视为放

弃上述权利。





公司目前经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。









广发证券股份有限公司董事会

二○一五年九月十二日









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