国元证券股份有限公司

员工持股计划（草案）





二零一五年九月

 目录





声明2

特别提示3

释义4

一、员工持股计划的目的6

二、员工持股计划的基本原则6

三、员工持股计划的参加对象及确定标准7

四、员工持股计划的资金来源和股票来源8

五、员工持股计划的存续期、锁定期和交易限制9

六、员工持股计划的管理模式 11

七、员工持股计划的权益处置办法 17

八、员工持股计划股份的管理机构 19

九、员工持股计划的变更和终止 20

十、员工持股计划实施应履行的程序 21

十一、其他重要事项 22









1

 声明



本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和



完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。









2

特别提示

1、国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”，“本公司”）



员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国



证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有



关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。



2、依据本员工持股计划累计所涉及的股份上限为截至公司股东



大会批准日公司股本总额的 5%，任一持有人通过本员工持股计划所



获得的标的股票数量不得超过公司股本总额的 1%。资金来源为员工



合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。



3、本员工持股计划设立后委托管理人设立资产管理计划进行管



理，上述计划投资范围为购买和持有本公司 A 股股票。



4、股东大会通过本员工持股计划后，资产管理计划管理人将通



过二级市场购买、参与非公开发行、回购股份等法律法规许可的方式



取得并持有标的股票。



5、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将



发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股



计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持



股计划必须经公司股东大会、公司职工代表大会批准后，并经主管部



门认可后方可实施。



6、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上



市条件要求。









3

 释义

除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：



简称 释义



国元证券/公指国元证券股份有限公司



司/本公司



员工持股计 指国元证券股份有限公司员工持股计划



划、本员工持



股计划



本计划草案或 指《国元证券股份有限公司员工持股计划（草案）》



本计划



计划持有人、 指实际出资参加本员工持股计划的公司员工



持有人



持有人会议 本员工持股计划持有人会议



管理委员会 本员工持股计划管理委员会



高级管理人员 《公司章程》中所规定的本公司高级管理人员



资产管理计划 指资产管理机构或管理人所管理的就本员工持股计划



设立的资产管理计划



标的股票 指资产管理计划的资产管理机构或管理人通过合法方



式购买、取得和持有的国元证券的 A 股股票



持股计划份额 指本员工持股计划根据所持有的标的股票的数量划分



或份额 的等份，每一个持股计划份额对应一标的股票（该一



股标的股票包含相应的本持股计划现金资产（若有））；



4

 持有份额由本公司委托资产管理机构进行簿记记载



资产管理机构 指董事会或获授权人士为实施员工持股计划而选择的



或管理人 符合要求的资产管理公司或其他类似机构



归属 指本公司依据本计划确定由持有人实际享有的本持股



计划份额的行动



中国证监会 指中国证券监督管理委员会



深交所 深圳证券交易所



中登公司 中国证券登记结算有限公司



元、万元、亿 指人民币元、人民币万元、人民币亿元



元



《公司法》 指《中华人民共和国公司法》



《证券法》 指《中华人民共和国证券法》



《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》



《公司章程》 指《国元证券股份有限公司章程》



《上市规则》 指《深圳证券交易所股票上市规则》









5

一、员工持股计划的目的

公司依据《公司法》、《证券法》和《关于上市公司实施员工持



股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关



法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》，制定本计划。



本计划旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者



的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，倡导公司与个人共



同发展的理念，充分调动公司员工的积极性和创造性，吸引和保留优



秀管理人才和业务骨干，促进公司长期、持续、健康发展。





二、员工持股计划的基本原则



（一）依法合规原则



公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程



序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工



持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。



（二）自愿参与原则



公司实施员