江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司



股东大会议事规则



（经公司 2015 年 9 月 7 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过）







第一章 总 则



第一条 为提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议



的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司



法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券



法》）、《江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司



章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际，



特制定本规则。

第二条 股东大会是江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司（以下



简称公司）全体股东所组成的权利机构和决策机构，依据《公司法》、《证



券法》、《股东大会规则》、《公司章程》及本规则的规定对公司的重大事

项进行决策。



第三条 董事会应当聘请律师出席股东大会，对以下问题出具意见



并公告：



（一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司



章程》的规定；



（二）出席人会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；



（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；



（四）应公司要求对其他问题出具的法律意见。



第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则





1

的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。



公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全



体董事应当勤勉尽职，确保股东大会正常召开和依法行使职权。



第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大



会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股



东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时



股东大会的情形时，临时股东大会应当在2 个月内召开。



公司在上述期限内因故不能召开股东大会的，应当报告中国证监会



广东监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。







第二章 股东大会的召集



第六条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东大



会。股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由

副董事长履行职务，副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推



举的一名董事主持。半数以上董事未推举会议主持人的，由出席会议的



持有最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持。

第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董



事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公



司章程》的规定,在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东

大会的书面反馈意见。



董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5 日



内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当



说明理由并公告。



第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书



面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》

2

的规定,在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书



面反馈意见。



董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5 日



内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的



同意。



董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后10 日内未作出



书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监



事会可以自行召集和主持。



第九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会



请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根

据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后10 日内提出同



意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。



董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5 日

内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东



的同意。



董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10 日内未作出

反馈的,单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召



开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。



监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求5 日内发出召开股

东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。



监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和



主持股东大会，连续90 日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股



东可以自行召集和主持。



第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董



事会,同时向公司所在地中国证监会广东证监局和深圳证券交易所备案。

3

在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。



监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告



时,向公司所在地中国证监会广东证监局和深圳证券交易所提交有关证



明材料。



第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事



会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提



供股东名册的,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告,向证券登记



结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会



以外的其他用途。



第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用

由上市公司承担。







第三章 股东大会的提案与通知

第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和



具体决议事项,并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。



第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东

大会召开10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提



案后2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。



除前款规定外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通



知中已列明的提案或增加新的提案。



股东