股票代码：000042 股票简称：中洲控股公告编号：2015－84 号







深圳市中洲投资控股股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书





本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。





重要提示：



根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管



理办法》”）、本公司《章程》等有关规定，深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称“中



洲控股”、“公司”或“本公司”）独立董事委托曹叠云先生作为征集人，就公司于 2015 年 9



月 1 日召开的 2015 年第四次临时股东大会审议的公司第一期股权激励计划相关议案向公司



全体股东征集投票权。



一、征集人声明、基本情况



1、征集人声明



征集人仅对公司拟召开的 2015 年第四次临时股东大会审议的公司第一期股权激励计划



相关议案征集股东委托投票而制作并签署本报告书。征集人保证报告书不存在虚假记载、误



导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不



会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。



本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的媒体上发表。本次



征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次



征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违



反公司《章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。



2、征集人基本情况



曹叠云先生现为公司第七届董事会独立董事，曹叠云先生个人相关信息介绍如下：



曹叠云，男，1963 年出生，武汉大学法学院研究生，中国社科院研究生院博士研究生，



律师。1987 年 7 月-1989 年 9 月任武汉大学法学院助教；1992 年 7 月-1993 年 2 月任中国社



科院法学研究所助教；1993 年 2 月-2009 年 5 月，在深圳市政府法制办法律顾问室历任主任







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科员、副处长、处长，法务及管理；2009 年 7 月-2012 年 11 月，广东华商律师事务所律师；



2012 年 11 月-2014 年 2 月，广东深田律师事务所律师；2014 年 2 月 28 日至今，上海市君



悦（深圳）律师事务所律师。



征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。



征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司



独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之



间不存在任何利害关系。



中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任，对其内容



的真实性、准确性和完整性未发表任何意见，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。



二、公司基本情况及本次征集事项



1、公司基本情况



公司名称：深圳市中洲投资控股股份有限公司



公司证券简称：中洲控股



公司证券代码：000042



法定代表人：姚日波



联系地址：深圳市南山区海德一道 88 号中洲控股金融中心 39 层



联系人：陈颖



联系电话：0755-88393605



传真号码：0755-88393600



电子邮箱：chenying@zztzkg.com



2、征集事项



公司 2015 年第四次临时股东大会拟审议的股权激励计划相关议案如下：



序号 议案名称



1 《关于深圳市中洲投资控股股份有限公司第一期股权激励计划的议案》

2 《关于深圳市中洲投资控股股份有限公司股权激励计划实施考核办法的议案》



3 《关于提请股东大会授权董事会办理第一期股权激励计划相关事宜的议案》



3、本投票委托征集报告书签署日期：2015 年 8 月 14 日



三、拟召开的 2015 年第四次临时股东大会基本情况



关于公司召开 2015 年第四次临时股东大会审议第一期股权激励事项相关情况，请详见



公司于 2015 年 8 月 15 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网



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上的《关于召开 2015 年第四次临时股东大会通知的公告》。



四、征集方案



征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及本公司《章程》规定制定了本次征集投票



权方案，该征集方案具体内容如下：



1、征集对象：截止 2015 年 8 月 25 日（星期二）15:00 收市时，在中国证券登记结算



有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。



2、征集时间：2015 年 8 月 26 日-2015 年 8 月 28 日工作日上午 9:00-12:00、下午



13:30-17:30。



3、征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资



讯网(http://www.cninfo.com.cn)上发布公告进行投票权征集行动。



4、征集程序和步骤：



截至 2015 年 8 月 25 日（星期二）15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳



分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序办理委托手续：



第一步：填写授权委托书



授权委托书须按照本征集报告书确定的格式逐项填写。



第二步：向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件



（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证



明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐



页签字并加盖股东单位公章；



（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股



票账户卡；



（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公



证书连同授权委托书原件一并提交；