云南海合律师事务所



关于云南铝业股份有限公司



2014 年度股东大会的





见 证 意 见 书

海合综（2015）第 79 号







云南铝业股份有限公司：



依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问协议书》，本所指派郭靖宇、郭晓

龙律师出席贵公司于 2015 年 6 月 24 日召开的 2014 年度股东大会（以下简称：

本次大会）。本所律师基于对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、

《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务所从事证券法

律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》，就本次大会的相关

事项发表见证意见如下：



一、本次大会的召集及通知

本次大会系贵公司 2014 年度股东大会，由贵公司董事会召集。贵公司董事

会召集本次大会的书面通知于 2015 年 6 月 3 日刊登在《中国证券报》、《证券时

报》及巨潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、审议事项、提案

的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方法等。本所律师

认为，本次大会的召集及通知符合有关法律、法规及贵公司《章程》的规定。



二、本次大会的召开

据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于 2015 年 6 月 24 上午

10:00 在贵公司本部三楼会议室召开，距会议通知日已满 15 日。会议由董事长

田永先生主持，会议主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还同

时采取与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系

统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使

表决权。本所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《章程》

的规定。



三、出席本次大会人员的资格



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据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股东代表共8人，代

表股份932,889,510股，占公司股份总数的49.1354%，其资格均合法有效。贵公

司的6董事、3名监事、6名高级管理人员出席了现场会议。根据深圳证券信息有

限公司统计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股东共计29人，代表股份

80,943,650股，占公司股份总数的4.2633%。以上两部分合计，出席本次大会现

场会议和参加网络投票的股东共37名，代表股份1,013,833,160股，占公司有表

决权股份总数的53.3987%。经本所律师验证，出席本次大会股东的资格均合法有

效。



四、本次大会的表决程序及表决结果

据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共8项，与会议通知

一致，没有新提案及临时提案。本次大会采用现场投票与网络投票两种方式对议

案进行表决。现场会议由大会推举的2名股东代表计票、2名监事代表监票，收回

的表决票数等于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网络投票的表决结

果经深圳证券信息有限公司及贵公司确认。本所律师认为，本次大会的表决程序

和表决结果真实有效，根据现场会议和网络投票结果，本次大会交付审议的8项

议案均获通过。



五、结论

本所律师认为，贵公司本次大会的召集、召开、出席人员的资格、表决程序

和结果均符合现行法律、法规和贵公司《章程》的规定，所形成的决议合法有效。









云南海合律师事务所律师 郭靖宇



郭晓龙







2015 年 6 月 24 日









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