核查意见书









广发证券股份有限公司



关于



华映科技（集团）股份有限公司



相关股东有限售条件流通股上市流通



之



核查意见书









二〇一五年六月









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核查意见书









目 录





一、上市公司股权分置改革方案................................................................................ 4

二、上市公司原非流通股在股权分置改革中作出的承诺及执行情况....................... 4

（一） 原非流通股股东承诺 .......................................................................................... 4

（二） 原非流通股股东承诺执行情况 ....................................................................... 4

三、上市公司自股权分置改革实施至今股本结构变化和相关股东持股变化情况 4

四、上市公司本次有限售条件的流通股上市流通情况............................................ 5

五、结论性意见.......................................................................................................... 10









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声 明





华映科技（集团）股份有限公司（以下简称“华映科技”、“上市公司”或“公

司”）股权分置改革方案已于2009年3月2日经公司股权分置改革相关股东会议暨

临时股东大会审议通过，并于2009年4月9日实施。

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为上市公司股权分置改革

的保荐机构，根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》和深圳证券交

易所《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售》，对上市公司部分持有有

限售条件流通股的股东（简称“相关股东”）申请有限售条件的流通股上市流通事

宜进行了核查，并出具核查意见。为此，特作以下声明：

1、本保荐机构的职责是：对上市公司股权分置改革相关股东的承诺进行持

续督导，对相关文件进行核查，出具相关的核查意见。

2、本核查意见所依据的文件、材料由上市公司及其相关股东提供。有关资

料提供方已对本保荐机构作出承诺：其所提供的为出具本核查意见所依据的所有

文件、资料、意见、承诺均真实、准确、完整，不存在任何可能导致核查意见失

实或产生误导的虚假记载、重大遗漏及误导性陈述，并对其提供资料的真实性、

准确性和完整性承担全部责任。









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一、上市公司股权分置改革方案





上市公司本次股权分置改革采取以公积金向流通股股东定向转增股份方式

作为对价安排。

上市公司以原有流通股本 45,467,193 股为基数，用资本公积金 14,094,830

元向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定向转增，流

通股东每 10 股流通股将获得 3.1 股定向转增股份；同时用任意盈余公积金

8,638,767 元向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东定

向转增，流通股东每 10 股流通股将获得 1.9 股定向转增股份；即流通股股东每

10 股流通股将总共获得 5 股的定向转增股份，相当于流通股股东每 10 股流通股

获送 2.64 股对价，非流通股股东以此获取上市流通权。





二、上市公司原非流通股在股权分置改革中作出的承诺及执行情况





（一） 原非流通股股东承诺



1、法定承诺

上市公司同意参与股权分置改革的非流通股股东承诺按相关法律、法规和规

章的规定，履行法定承诺义务。

2、特别承诺

无。



（二） 原非流通股股东承诺执行情况



经核查，上市公司本次申请解除限售的自然人股东所对应的原社团法人股

东（原非流通股股东）严格遵守了股权分置改革时做出的各项承诺。





三、上市公司自股权分置改革实施至今相关股东持股变化情况





1、自上市公司股改实施后至今公司发生重大资产重组，于2010年1月15日向

特定对象发行555,832,717股，总股本增至700,493,506股，该情况未导致各限售股

股东持股数量变化，但持股比例降低。

2、因上市公司关联交易比例未降至30%以下，中华映管（百慕大）股份有



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限公司根据于上市公司重大资产重组时所作的承诺安排，于2011年3月25日向上

市公司其他股东赠送4,546,719股（相当于每10股送0.267233股），导致本次申请

解除限售的股东持有的限售股份数量增加。

3、上市公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于公司控股股东承诺

变更的议案》，上市公司于2014年9月25日 实施控股股东承诺变更所涉及的资本

公积金转增方案。上市公司以资本公积金按股本700,493,506股为基数向实施资本