关于召开“12 中富 01”2015 年第一次债券持有人会议的通知





特别提示：

1、根据《珠海中富实业股份有限公司公开发行公司债券募集说

明书》及《债券持有人会议规则》的相关规定，债券持有人会议作出

的决议，须经代表本期债券二分之一以上表决权的债券持有人（或债

券持有人代理人）同意方为有效。

2、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决

议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议

或放弃投票权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期公司债

券的持有人）均有同等约束力。

3、发行人、单独和/或合计代表10%以上未偿还的本期债券张数

的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案。提案人应不迟于

债券持有人会议召开之日前10 日，将内容完整的提案书面提交召集

人，召集人应在收到书面提案之日起2 日内对提案人的资格、提案内

容是否符合法律规定、是否与全体债券持有人利益相关等事项进行审

议。召集人审议通过的，应在中国证监会指定媒体上发布债券持有人

会议补充通知，公告提案人姓名（或名称）、持有债券的比例（如提

案人为债券持有人）和新增提案的内容。提案人应当保证提案内容符

合法律法规、规章、规范性文件以及《债券持有人会议规则》的规定。

4、本次债券持有人会议将增加网络投票的方式。本次债券持有

人会议将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）向债券持有人提供网络形式的投票平台，

债券持有人可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

2012 年 5 月 18 日，珠海中富实业股份有限公司（下称发行人）

收到中国证券监督管理委员会《关于核准珠海中富实业股份有限公司

公开发行公司债券的批复》，获准公开发行面值不超过11.8 亿元的公

司债券。2012 年 5 月 28 日发行人发行 2012 年公司债券（第一期）

（简称：12 中富 01，代码：112087，下称“12中富01”或者本期债券），

募集资金 5.9 亿元，发行利率为 5.28%，本期债券于 2012 年 6 月

21 日在深圳证券交易所上市交易。由于发行人2012 年、2013 年连

续两年亏损，根据《深圳证券交易所公司债券上市规则（2012 年修

订）》第 6.3 条等规定，本期债券于 2014 年 6 月 30 日起暂停上

市。根据2015年5月25日发行人发布的《2012年公司债券（第一期）

兑付利息及无法按时足额兑付本金的公告》，发行人无法按照本期债

券募集说明书的规定于2015年5月28日全额兑付本期债券。本期债券

已经违约。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《珠海中富实业股份有

限公司公开发行公司债券募集说明书》、《债券持有人会议规则》的

规定，本期债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司（下称国泰君

安）决定召开“12中富01”2015年第一次债券持有人会议（下称本次债

券持有人会议）。为保障广大债券持有人参加会议的权利，争取更多

债券持有人参会以尽可能形成有效决议，经为本次会议提供律师见证

服务的上海市金茂律师事务所出具法律意见，认为受托管理人在根据

《债券持有人会议规则》规定以现场形式召开债券持有人会议的同时

提供网络投票途径，是基于保护投资者利益、切实履行受托管理义务

的目的而采取的措施，未损害全体债券持有人的合法权益，未违反《公

司债券发行与交易管理办法 》和《债券持有人会议规则》的强制性

规定。因此，受托管理人将在本次会议召开时增加网络投票的表决方

式。现将本次会议有关事项通知如下：





一、召开会议基本情况

1、会议时间：2015年6月12日（星期五）上午10:00时；网络投

票时间：2015年6月11日-6月12日，其中，通过深圳证券交易所交易

系统进行网络投票的具体时间为2015年6月12日上午9:30至11:30，下

午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2015

年6月11日下午15:00至2015年6月12日下午15:00期间的任意时间。

2、会议地点：中国广东省珠海保税区联峰路珠海中富实业股份

有限公司。

3、会议召集人：国泰君安证券股份有限公司。

4、会议召开和投票方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

本次债券持有人会议将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票

系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向债券持有人提供网络形式的投票平

台，债券持有人可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

债券持有人应当严肃行使表决权，投票表决时，同一债券份额只

能选择现场投票、深圳证券交易网络投票系统中的一种，不能重复投

票。

具体规则为：如果同一债券份额通过现场、深圳证券交易所网络

投票系统重复投票，以第一次投票为准；如果同一债券份额通过深圳

证券交易所网络投票系统重复投票，以第一次投票为准。

截至2015年6月8日下午17:00时，债券持有人按照本通知的相关

要求已授权受托管理人代为参会并表决的，视为现场投票。如该债券

持有人实际到会并投票表决及/或进行网络投票的，视为其撤销前述

委托，投票结果以其现场投票及/或网络投票中的第一次投票为准。

5、债权登记日：有权出席本次债券持有人会议的债权登记日为

2015年6月1日。

6、会议审议事项：《关于要求发行人为“12中富01”提供增信措

施的议案》、《关于给予受托管理人相关授权的议案》、《关于后续

清偿资金兑付办法的议案》、《关于后续债券持有人会议召开和表决

方式的议案》（议案全文见附件二）。





二、会议出席对象

1、截至债权登记日交易结束后，登记在册的公司“12中富01”债

券持有人均可出席。债券持有人也可以委托代理人出席会议和参加表

决，该代理人可以不必是公司债券持有人。

2、债券受托管理人和发行人委派的人员。

3、见证律师。





三、现场会议参会方式

1、登记时间：2015年6月1日9:00-6月8日17:00；

2、登记方法：参会的债券持有人可通过传真或邮寄方式将本通

知所附的参会回执（参见附件一）及证明文件（见下文），在登记时

间截止前送达至以下指定地址（以联系人签收时间为准）：

联系地址：北京市西城区金融大街28号盈泰中心2号楼9层

联系人：胡昆

邮编：100033

电话：010-59312828

传真：010-59312989

3、证明文件：

参加本次债券持有人会议的债券持有人应在提交参会回执时附

上以下证明文件，并在出席会议时出示该等证明文件：

（1）债券持有人为法人的，如由法定代表人出席，应出示企业