国泰君安证券股份有限公司



关于东北制药集团股份有限公司非公开发行股票



2014 年度保荐工作报告









保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：东北制药





保荐代表人姓名：唐伟联系电话：010-59312961





保荐代表人姓名：徐可任联系电话：010-59312929







一、保荐工作概述





项目 工作内容



1.公司信息披露审阅情况



（1）是否及时审阅公司信息披露文件是





（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次







2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况





是

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）





（2）公司是否有效执行相关规章制度是





3.募集资金监督情况



（1）查询公司募集资金专户次数1



（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是

一致

4.公司治理督导情况









1

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0 次。

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容 无

（3）报告事项的进展情况或整改情况 无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 0次

（2）培训日期 不适用

（3）培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无





二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施





事项存在的问题 采取的措施



1.信息披露无 不适用



2. 公司内部制度的建立和执行

无 不适用





3．“三会”运作 无 不适用



4.控股股东及实际控制人变动无 不适用



5.募集资金存放及使用无 不适用



6.关联交易无 不适用









2

7.对外担保 无不适用



8.收购、出售资产 无不适用



9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理

无不适用

财、财务资助、套期保值等）





10．发行人或其聘请的中介机构

配合保荐工作的情况 无不适用





11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心

无不适用

技术等方面的重大变化情况）







三、公司及股东承诺事项履行情况



未履行承诺的原因及解决措

公司及股东承诺事项 是否履行承诺

施

1、2014 年非公开发行的 7 名投

资者，其中东北制药集团有限责

任公司承诺本次认购所获股份自

发行人本次非公开发行新增股份

上市首日起三十六个月内不进行

转让