董事会 内控报告文件





深圳市特发信息股份有限公司

2014年度内部控制评价报告





全体股东：



根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司

《内部控制制度》、《全面风险管理制度》和《内部控制评价管理办法》，在内部控制日常监督和专

项监督的基础上，我们对公司2014年12月31日内部控制有效性进行了评价。





一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实

披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经

理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员

保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性

和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标，是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实

完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实

现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策

和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。





二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，不存在财务

报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定

的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司未发现

非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

自内部控制评价报告基准日2014年12月31日，到内部控制评价报告发出日之间，未发生影响

内部控制有效性评价结论的因素。





三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评

价范围的单位涵盖了公司光纤光缆、光通信设备业务领域，包括主要单位有深圳特发信息股份有

限公司（以下简称“特发信息”或“公司”）本部、光缆分公司、电力光缆事业部、东莞分公司、

泰科通信分公司；广东特发信息光缆有限公司、深圳市特发信息光网科技股份有限公司、深圳市

特发信息光纤有限公司、深圳市特发泰科通信科技有限公司和常州特发华银电线电缆有限公司，

纳入本次内控评价范围的单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额约 93%，营业收入占公司





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合并财务报表营业收入总额约 98 %，评价范围覆盖了公司及下属分子公司的核心业务和主要的专

业模块，并重点关注了组织机构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购

业务、资产管理、市场及销售业务、研究与开发、租赁业务、工程项目等的内部控制风险。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不

存在重大遗漏。

本年度内部控制执行情况如下：





1、组织架构

公司根据《公司法》规定，建立并完善法人治理结构。股东大会是公司的最高权力机构，能

够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司

董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策

和方案，监督内部控制的执行，向股东大会负责，执行股东大会决议；公司设有监事会，负责对

董事、高级管理人员执行公司职务行为进行监督，检查公司财务状况以及行使其它由公司章程赋

予的权利。

公司根据其业务性质和其自身发展战略、管控模式、管理需要出发，共设置了10个职能部

门，依据公司治理结构，隶属董事会设置董事会秘书处和审计部两个部门，隶属总经理经营管理

设置办公室、人力资源部、财务管理部、经营管理部、投资发展部、物业经营部、技术中心和基

建开发部。本年度，重新梳理各部门管理职能，以“岗位价值”为核心整编布岗，重新修订了特

发信息各职能部门的权责和各管理岗位的职责，贯彻不兼容职务相分离的原则，形成分工明确、

相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产经营活动的规范有序运行，纳入合并报告为上述的

11家控股分子公司。





2、 发展战略

2014年国内经济发展进入“新常态”，增速有所放缓，但结构调整稳步推进，改革预期与动

力逐步增强。从光通信行业来看，随着信息消费、中国宽带战略、4G 牌照发放等产业政策的全

面落实，国内市场需求有所增长，公司在光纤及光缆板块、电力光缆板块、配线及网络基础设施

板块、和无线网络设备板块等四大板块比同期均有所增长。

2014 年公司明确了“以做强光纤光缆产业为基础，拓展移动互联网的基础网络建设、技术集

成、平台增值服务领域，成为新一代通讯信息技术全方案服务商”的战略发展思路。为实现战略

转型，公司经过近一年的标的公司寻找与筛选，于本年 9 月 15 日停牌启动重大资产重组项目，

拟通过资本市场并购重组方式，快速度充实战略架构，实现战略转型升级发展。同时，公司根据

战略部署，成立了“十三五”规划编制小组，提前布局 “十三五”战略发展规划。





3、人力资源

公司建立了完善的人力资源管理制度，系统规范了招聘、培训、薪酬与激励、绩效管理等工

作。制定了文化与人才战略，重点聚焦人才梯队建设、各层级员工能力的培养、管理者领导力建

设，尊重人、培养人，为有意愿有能力的员工提供发展平台，实现公司与员工共赢发展，推进人

才建设有效支撑公司战略发展。

2014 年全员深入开展绩效考核工作，制定了“特发信息经营班子成员、经营单位负责人、中





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基层员工绩效管理办法”，将 KPI 考核体系全覆盖到各层级管理者和公司本部的基层员工。同时通

过公司“中层管理干部竞聘上岗”、“基层员工双选上岗”，实现了岗位和人才的合理匹配，激活员

工价值创造的职业化氛围。

2014 年公司制订了《薪酬晋升管理办法》、建立了岗位薪