2014 年度独立董事述职报告





作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，

2014 年，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事

的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分

发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东

尤其是中小股东的合法权益。

一、参会情况

报告期内，公司共召开了 10 次董事会，其中现场表决 2 次，通

讯表决 6 次，现场表决与通讯表决相结合 2 次。本人认真履行了独立

董事应尽的职责。出席会议情况如下：



以通讯 是否连续两

独立董本报告期应参 现场出委托出 缺席

方式参 次未亲自参

事姓名加董事会次数 席次数席次数 次数

加次数 加会议



文献军 10280 0 否



白维10460 0 否



班均5 230 0 否



刘永祥 5 140 0 否

注：1、文献军独立董事因个人原因，于 2014 年 10 月 30 日提出

辞职。

2、刘永祥独立董事连续任公司四届、五届董事会独立董事，因

任期届满按规定不再担任公司独立董事。

3、班均独立董事是公司第六届选举的独立董事。

作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极

参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极

的作用。



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二、发表独立意见情况

1、2014 年 1 月 8 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十八次

董事会会议审议通过了修改公司《章程》等五项议案，本人对关于证

券投资事项、关于调整部分募集资金投资项目及将节余募集资金永久

性补充流动资金的事项发表了独立意见。

2、2014 年 2 月 4 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届二十九次

董事会会议审议通过了关于公司终止履行承诺事项等两项议案，本人

对关于公司终止履行承诺事项发表了独立意见。

3、2014 年 3 月 21 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十次

董事会会议审议通过了关于公司 2013 年年度报告等十八项议案，本

人对关于公司利润分配预案、公司对外担保情况、关于 2013 年关联

方资金占用和关联方交易、关于对公司 2014 年度预计日常关联交易、

关于对公司坏账核销及计提资产减值准备、对公司内部控制自我评

价、关于对公司董事、监事、高级管理人员 2014 年年度报酬、关于

2013 年年度募集资金使用情况发表了独立意见。

4、2014 年 4 月 1 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十一次

董事会会议审议通过了关于董事会换届选举等两项议案，本人对此议

案发表了独立意见。

5、2014 年 4 月 18 日，宁夏东方钽业股份有限公司五届三十二

次董事会会议审议通过了关于公司 2014 年第一季度报告等四项议

案，本人对关于为控股股东提供贷款担保事宜发表了独立意见。

6、2014 年 4 月 18 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届一次董

事会会议审议通过了关于选举公司第六届董事会董事长等六项议案，

本人对关于聘任公司总经理和董事会秘书、聘任公司副总经理等高级

管理人员事宜发表了独立意见。





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 7、2014 年 8 月 20 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届三次董

事会会议审议通过了关于公司 2014 年半年度报告及其摘要等五项议

案，本人对关于公司 2014 年半年度报告及其摘要、对公司关联方资

金占用和对外担保情况的专项说明、2014 年半年度募集资金使用情

况发表了独立意见。

8、2014 年 9 月 29 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届四次董

事会会议审议通过了关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联交

易等两项议案，本人对关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联

交易、关于公司向控股股东拆借资金的关联交易发表了独立意见。

9、2014 年 10 月 23 日，宁夏东方钽业股份有限公司六届五次董

事会会议审议通过了关于公司 2014 年第三季度报告等两项议案，本

人对关于公司 2014 年第三季度报告发表了独立意见。

三、在 2014 年年度审计中所做的工作

根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》

的规定，本人在公司 2014 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了

相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主

要进行了以下工作：

1、结合公司的实际情况，经与年报审计会计师事务所协商，确

定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工

作计划。

2、与年审注册会计师沟通了审计工作小组的人员构成、审计计

划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。

3、听取了公司管理层关于 2014 年工作总结及 2015 年工作计划，

对公司 2014 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了

解。





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4、对年审注册会计师进场前公司编制的财务会计报表进行了审

阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报

表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真

履行了独立董事的职责。

四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、本年度，本人有效地履行了独立董事的职责,详细审阅董事会

会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,

独立、客观、审慎地行使表决权。

2、本人利用参加公司现场会议的机会对公司进行调查和了解，

并对公司部分生产线和新项目建设情况进行现场考察，与公司其