沈阳合金投资股份有限公司

独立董事管亚梅 2014 年度述职报告





因沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会届满换届

原因，在公司于 2014 年 10 月 15 日召开的 2014 年第一次临时股东大会上，选

举本人担任公司第九届董事会独立董事。

本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立

董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司

章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在 2014

年的工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独

立意见，切实履行了独立董事职责。现将本独立董事 2014 年度的工作情况汇报

如下：

一、2014 年度出席会议情况

（一）2014 年度出席董事会会议情况

自本人履职以来，公司共召开了 2 次董事会会议，本人全部亲自出席 2 次，

对董事会审议的各项议案投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况。

（二）参加股东大会情况

本人列席了公司 2014 年第一次临时股东大会。

二、对公司相关事项发表独立意见的情况

（一）2014 年 10 月 16 日，公司召开了第九届董事会第一次会议。在该次

会议上，本人发表了关于对公司第九届董事会第一次会议相关事项的独立意见：

1．同意选举吴岩先生为公司董事长；

2．同意聘任于伟先生为公司总裁；

3．同意聘任杜坚毅先生为公司常务副总裁；

4．同意聘任张东文先生为公司副总裁兼财务总监；

5．同意聘任杜坚毅先生为公司董事会秘书。

（二）2014 年 10 月 28 日，公司召开了第九届董事会第二次会议。在该次

会议上，本人发表了下述独立意见：

关于对会计政策变更的独立意见。

三、专业委员会工作

本人作为公司董事会审计委员会的主任委员，严格按照《公司董事会审计委

员会议事规则》开展各项工作，参与指导了三季度报告的审计、内部审计工作，

对公司经营状况、财务运作、募投项目建设情况等进行深入了解，听取审计部的

工作汇报，及时了解公司各部门及分支机构的运营情况，对公司内部审计情况进

行了检查和监督，并提出意见建议。

四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）深入了解公司经营动态

报告期内，本人利用参加董事会的机会及其他时间到公司多次现场深入了解

情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人

员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司经营动态，高度重视社会公众股

股东所关心的问题，特别关注网络、报刊等媒体对公司的报道。同时，利用自己

的专业优势，为公司提出合理化的意见和建议。公司重大决策前，本人均事先对

相关资料进行认真审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见。同时，公

司做出决策后，及时了解重大事项的进展情况并提出独立意见。

（二）审慎履行决策职责

本人积极参加董事会会议，在参加董事会会议前，本人对各审议事项进行充

分的了解，详细查阅相关资料，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体

介绍，结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎分析，独立、客观地行使表决

权，维护社会公众股股东的利益。

（三）履行监督职责，促进公司规范运作

2014 年，本人积极履行监督职责，对董事、高管等人员的履职、会议决议

的执行、公司与关联人之间的资金往来情况、对外担保等方面积极履行尽职调查

义务，并进行有效监督，提高公司规范运作水平；对公司信息披露的合规性进行

核查，督促公司规范地履行信息披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。

五、其他工作

（一）在 2014 年度内，本人未有提议召开董事会的情况发生；

（二）在 2014 年度内，本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况

发生。

以上是本人在 2014 年度履行独立董事职责情况的汇报。在 2015 年度，本人

将加强对公司的关注，尽可能利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建

设性的意见，从而提高公司董事会决策水平，促进公司稳定健康发展。本人将继

续本着进一步谨慎、勤勉、忠实的原则，独立、公正地履行独立董事职责，不断

加强与董事、监事及管理层的沟通，提高董事会决策能力，更好地维护公司整体

利益和全体股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。

特此报告。









独立董事：管亚梅

二Ｏ一五年四月十四日