金马股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金存放与使用专项核查报告





　　　　　 国信证券股份有限公司关于黄山金马股份有限公司



　　　　　　 2014 年度募集资金存放与使用的专项核查报告





　　根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，作为黄山金

马股份有限公司（以下简称“金马股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，国信

证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司2014年度募集资金存

放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：







　　一、保荐人进行的核查工作



　　国信证券保荐代表人通过与公司董事、高级管理人员、内部审计、注册会计师

等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、募集资金年度存放与实

际使用情况的专项报告、会计师募集资金年度存放与使用情况鉴证报告、以及各项

业务管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披

露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。







　　二、募集资金基本情况



　　2013 年 11 月，中国证监会下发了《关于核准黄山金马股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可〔2013〕1517 号），核准公司发行不超过 22,000 万股人

民币普通股（A 股）。公司于 2013 年 12 月 17 日以非公开发行股票的方式完成了向 8

名特定投资者发行 21,114 万股人民币普通股（A 股），募集资金总额为 78,332.94

万元，扣除保荐及承销费用 3,916.65 万元，其他发行费用 195.22 万元，实际募集

资金净额为 74,221.07 万元。该募集资金已于 2013 年 12 月到位。上述资金到位情

况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司（现更名为“华普天健会计师事务

所（特殊普通合伙）”）会验字[2013]2631 号《验资报告》验证。公司对募集资金采

取了专户存储管理。









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　　　 三、募集资金存放和管理情况



　　　 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，

遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资

金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金

的规范使用。



　　　 2013 年 12 月 19 日，公司与中国民生银行股份有限公司杭州分行（以下简称“专

户银行”）和国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签署《募集资金三方监

管协议》，在专户银行开设募集资金专项账户（账号：626261438）。三方监管协议与

深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问

题。



　　　 公司将募集资金存放于公司募集资金专户中，并与民生银行杭州分行签定了对

公“流动利 C”现金管理服务协议，有利于募集资金分段增值。公司募集资金不存

在存单抵押、质押及其他所有权、使用权受到限制的情况。



　　　 截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金额单位：人民币万元

　　　　　银 行 名 称　　　　　　　 银行帐号　　　　　　　　　 余　 额

民生银行杭州分行营业部　　　　　　　626261438　　　　　　　　　　　　　　40,473.05

　　　　　 合　　计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　40,473.05



　　　 注：余额包含尚未结算的利息 1,170.00 万元。







　　　 四、募集资金项目的使用情况









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附表 1：



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金使用情况对照表

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本年度投入募集

募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 74,221.07　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资金总额



报告期内变更用途的募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　　 -

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 已累计投入募集

累计变更用途的募集资金总额　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例　　　　　　　　　　　　　　　　 -



　　　　　　　　　　是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投

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