股灾5个月后 证监会立案调查中信国信两大券商

◎每经记者 王一鸣

距离6、7月的股灾已经过去近5个月时间了，但其后遗症依然没有完结。

昨日（11月26日）晚间，此前多名高层深陷“内幕交易”风波的中信证券发布公告称，收到证监会调查通知书，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）相关规定，证监会决定对公司进行立案调查。同一天，国信证券也发布了遭立案调查的公告。

中信证券具体违反了《条例》中的哪些条款目前尚不明确。但就在本周，中国证券业协会在11月24日公布的一份最新《场外证券业务开展情况报告》中，中信闹出的互换业务数据乌龙令公司再度成为了舆论焦点。《每日经济新闻》记者注意到，在此前的金融监管风暴中，中信证券多位高管落马，国信证券总裁在家中身亡，因此两家公司的一举一动，都受到市场的高度关注。

中信将迎高层人事变动

自今年夏天以来，中信证券这家中国最大的券商遭遇了成立20年以来最严重的危机。原本是今年A股“救市主力”的中信证券，成为本轮金融反腐的“重灾区”。此前，中信证券内部最高经营管理机构执行委员会的8名成员中，已经有4人被要求协助调查，其中3人被公关机关采取刑事强制措施或接受调查；公司总经理程博明成为被调查的中信证券最高层人物。

11月17日，担任13年董事长、欲将中信证券打造成“中国版的高盛”的王东明卸任中信证券党委书记一职，并提出因年龄问题，不再参与下一届董事候选人提名。

除了中信证券，国信证券亦在昨晚发布公告称，于11月26日收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。10月23日，国信证券总裁陈鸿桥在家中去世。

公开资料显示，程博明、陈鸿桥都与此前被查的证监会主席助理张育军关系匪浅。程博明与张育军曾为同门师兄弟，陈鸿桥在深交所任职时，常年担任时任深交所总经理张育军的副手。

刚闹出互换业务乌龙

中信证券的一举一动都受到市场的高度关注，但近期中信证券依然出现了纰漏。

11月24日，中证协公布的《场外证券业务开展情况报告》中称，中信证券自2015年4月至9月期间报送的场外衍生品月报数据出现重大误差，造成累计虚增互换业务规模1.06万亿元（包括新增规模和终止规模）。尤其值得注意的是，根据中证协披露的信息，中信证券虚增互换业务规模的时间为今年4月至9月，正好赶上股市大跌的关键时点，这也是让市场浮想联翩的根源，而中信证券的多位高管在此期间被带走调查。甚至有市场人士提出，虚增的目的是掩盖资金的真实去向。

对此，中信证券回应称，主要涉及互换业务2015年4月~9月新增规模和终止规模的数据错误，但存量规模数据是正确的。公司在发现相关问题后，已于2015年11月初进行了数据更正。

不过，目前并不明确“虚增互换业务”规模是否包含在本次证监会的立案调查之中。