股民天地 > 大盘分析 > 市场新闻 > 正文
投行监管力度升级 “金融反腐”重拳出击
2021-11-30 10:30:48 作者:jincvip  次阅读 分享到:

注册制改革不断推进促使券商执业专业度随之逐步提高。在券商内控水平和投行业务执业质量总体有所提升的同时,也暴露出不少问题。其中,项目遴选不审慎、核查把关不严格、内部控制不完善、“带病申报”“一查就撤”等问题较为突出。

据统计,今年以来,监管部门已向券商开出62张投行业务违规罚单。同时,15家券商被直接“点名”。

券商投行的一举一动向来备受市场关注,今年以来,监管部门已向券商开出62张投行业务违规罚单。其中,行政监管类罚单48张,自律监管类罚单14张。除众多保荐代表人被处罚外,还有15家券商被监管直接“点名”,包括监管谈话、出具警示函、责令整改,其中不乏头部券商身影。

据记者观察,上述投行业务违规处罚信息中,主要涉及首发上市、再融资、并购重组、债券等多项业务;处罚原因主要包括未勤勉尽责履行相关职责、保荐项目执业质量不高、尽职调查不充分等情况。

例如有责令改正措施指出,个别券商在首次公开发行保荐项目过程中执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。此外,还有上市券商在提交的保荐工作报告等材料中,未及时报告、披露发行人及其董事长涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响等。

对此,粤开证券表示,“上述处罚应让保荐机构以案为鉴、以案促改。具体来看,首先,在项目接手前,需要对拟上市公司行业定位、发行条件、规范性等方面严格把关,对相关信息进行全面、细致、严格核查,守好拟上市公司进入资本市场的‘第一道门’;其次,在项目过程中,保荐机构应压实法律责任,落实全流程监控,持续巩固三道防线,优化内控流程,加强专业化分工,全面把握项目风险,进一步细化、完善尽职调查标准,细化各阶段审核流程工作要求,并根据注册制要求提高持续督导标准;最后,在项目完成后,须按规定履行定期回访、现场检查,对上市公司存在的异常情况保持必要的职业审慎并充分核查,持续完整履行保荐责任。”

近日,证监会还拟修订保荐业务两项细则,将保荐业务工作底稿、资本市场“看门人”职责均提到更重要位置。在处罚信息中,不少券商就因存在工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。同时,还存在尽职调查不充分、未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断的情况被处罚。

今年以来,“金融反腐”频频重拳出击。就在10月28日中国证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组召开的全系统警示教育大会上,证监会党委书记、主席易会满指出,资本市场“围猎”和“反围猎”斗争仍然激烈,证监会系统反腐败任务仍然繁重。一是紧盯关键少数,确保主体责任压实压细;二是紧盯重点领域,加快完善全流程立体化监督体系;三是紧盯“特定群体”,提升监督的精准性有效性;四是紧盯作风建设,推动防腐拒腐关口前移。

而站在证券行业“金字塔尖”的投行近期也风波不断,11月下旬以来,已有两位70后券商投行老总因涉嫌严重违法,目前正在接受调查。其中一位甚至是原中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员。

相关内容:
受多重因素影响,海外市场于上周五出现强烈震荡。与之相比,A股市场整体表现则较为稳健,...
2021-11-30 10:26:25
中国人民银行日前表示,在防范风险的前提下,支持养老基金进行资本市场投资。对此,接受记...
2021-11-30 10:21:25
中国铁物11月29日晚公告,于当日收到间接控股股东中国铁路物资集团通知,经国务院国资委...
2021-11-30 10:17:03
11月29日,在全球市场下跌扰动下,A股大幅低开,不过随后逐步收复失地,创业板指表现更为突...
2021-11-30 10:09:18
临近年末,公募基金的业绩竞争日趋激烈。截至11月26日,全行业有2只今年“翻倍”基,其余...
2021-11-30 10:06:27
网站简介 联系我们 免责条款 广告服务 网站地图 用户服务 
免责声明:本网站提供之资料或信息,仅供投资者参考,不构成投资建议。股市有风险,入市须谨慎!
Copyright 2011, Hubei Smart Technology Co,Ltd. All rights reserved.
联系电话:400-690-9926 E-MAIL:mbl516@163.com 鄂ICP备20014020号-1 鄂公网安备42282209000026号
网络经济主体信息