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鲜言因匹凸匹更名事件吃到证监会终极罚单
作者:jincvip 更新时间:2017-2-23 8:55:09 点击数:
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一度炮制了A股最奇葩改名事件的鲜言,开始为此买单了。

2月22日晚间,匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司(匹凸匹,600696)公告称,公司当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题,给予匹凸匹警告及处罚,匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元,且同时被认定为证券市场禁入者,即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

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就在1个月前,鲜言刚刚辞去了广西慧球科技股份有限公司(ST慧球,600556)的证券事务代表职务,并不在慧球科技担任任何职务。此前,鲜言曾被认为是慧球科技真正的实际控制人。在其任职期间,慧球科技曾因屡屡信披违规遭到监管部门的调查。此前更是外泄一份多达“1001项”奇葩议案而遭到证监会的立案调查。

不过,这次证监会对鲜言的处罚理由,并未提及慧球科技事项,主要是其作为匹凸匹实际控制人期间的违法违规行为,其中之一便是名称变更的信披违规问题。

2月22日晚间,匹凸匹公告称,收到来自证监会的三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》聚焦匹凸匹更名过程中的未按照规定披露信息问题。

证监会称,在未经上市公司董事会讨论决策的情况下,匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启动了上市公司名称变更程序。根据相关规定,企业名称应与企业经营范围一致。

此前,根据上海市工商局2015年1月28日签发的营业执照,上市公司的经营范围为“生产与销售高级挂釉石质墙地砖、马赛克及其原材料、窑业机械设备、其他机械设备,房地产开发与经营,国内采购的金属材料、建筑材料、化工产品(危险品除外)、机电设备、五金交电的批发(特定商品的批发除外) ,农业种植及其产品、水产畜牧养殖及其产品(种畜禽生产经营除外)、林业营造及其产品的生产(国家禁止、限制外商投资的产业除外)及政府批准之其他各项业务”。

不过,在更名预先核准中的经营范围变更为“金融信息服务”。证监会称,公司名称变更及经营范围变化的重大事件不晚于2015年4月16日形成,但是直至5月11日,匹凸匹才发布多份公告,披露公司名称发生变更、经营范围发生变化。

证监会认为,匹凸匹未及时披露公司名称变更及经营范围变化的行为,违反了《证券法》第63 条、第67 条的有关规定,构成《证券法》第193 条所述"发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏"的行为。

作为上市公司信息披露工作的直接领导,鲜言因违反《证券法》第193 条第l款、第3款的规定,被处以90万的罚款。同时,证监会还决定,依据《证券法》有关规定,认定鲜言为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言将终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

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