广发证券股份有限公司关于广东四通集团股份有限公司



2015 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告







广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐人”）作为广东四通

集团股份有限公司（以下简称“四通股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机

构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规

和规范性文件要求，对公司 2015 年度募集资金年度存放与使用情况进行了核查，

核查的具体情况及核查意见如下：







一、募集资金基本情况



经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1197 号”文核准，公司首次向

社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,334 万股，每股面值 1.00 元，每股发

行价格 7.73 元，募集资金总额为人民币 25,771.82 万元，扣除发行费用 4,022.23

万元后，募集资金净额为 21,749.59 万元。该募集资金已于 2015 年 6 月 25 日全

部到账，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具

“XYZH/2015GZA20100 号”《验资报告》。



2012 年 8 月 28 日，公司召开 2012 年第二次临时股东大会决议，审议通过

公开发行募集资金拟投资项目的议案。2014 年 4 月 26 日，公司召开 2014 年第

二次临时股东大会，审议通过《关于修改〈关于公司申请首次公开发行股票并上

市的议案〉的议案》。本次新股发行募集资金将用于“新建年产日用陶瓷 2,000

万件建设项目”、“新建年产卫生陶瓷 80 万件建设项目”、“广东四通营销网络建

设项目”和“新建开发设计中心建设项目”建设。部分项目已作先期投资或将进

行先期投资，募集资金到位以后将根据实际情况置换先期投入。若本次发行的实

际募集资金量少于计划使用量，公司将通过自有资金或其他途径补充解决。



公司 2015 年度第二次临时股东大会审议通过了《广东四通集团股份有限公

司关于“使用部分闲置募集资金购买理财产品”的议案》，同意公司对最高额度

不超过 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品。

截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：

项目金额（万元）



募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费）22,671.82



减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用922.23



实际募集资金净额21,749.59



减：累计已使用募集资金0



加：募集资金利息收入扣减手续费净额 33.44



尚未使用的募集资金余额21,783.03



截至 2015 年 12 月 31 日止，律师费用、审计费用、法定信息披露等发行费

用人民币 922.23 万元从募集资金银行账户中扣除，营销网络建设项目 1,000.00

万元、新建开发设计中心建设项目 1,974.36 万元、新建年产日用陶瓷 2,000 万件

建设项目 9,717.57 万元、新建年产卫生陶瓷 80 万件建设项目 9,057.66 万元尚未

从募集资金银行账户中扣除，包括募集资金利息收入扣除手续费净额 334,423.66

元，募集资金银行存款余额为 217,830,323.66 元。



二、募集资金存放和管理情况



为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公

司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规

则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关

法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《广东四通集团股份有限公司募

集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

公司为公开发行股票募集资金开设了 4 个募集资金专用户，分别为：1、中

国工商银行股份有限公司潮州分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号：

2004024029200033775；2、中国民生银行股份有限公司汕头分行，账户名：广东

四通集团股份有限公司，账号：694508233；3、中国银行股份有限公司潮州分行，

账户名：广东四通集团股份有限公司，账号 731565667069；4、中国建设银行股

份有限公司潮州市分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号：

44001808699053024986。公司已于 2015 年 6 月与保荐人广发证券股份有限公司、

中国工商银行股份有限公司潮州分行、中国民生银行股份有限公司汕头分行、中

国银行股份有限公司潮州分行、中国建设银行股份有限公司潮州分行共同签订了

《募集资金三方监管协议》。根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金

项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出

申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金

使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行

检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为

217,830,323.66 元，不存在任何质押担保，具体情况如下：

开户银行 账户性质银行账号 金额（元）

中国工商银行股份有限公

募集资金专用户 2004024029200033775 97,337,836.97

司潮州分行

中国民生银行股份有限公 募集资金专用户699,677.91

694508233

司汕头分行 结构性存款 90,000,000.00

中国银行股份有限公司潮