海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司



2015 年度之持续督导现场检查报告





上海证券交易所：



根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》要求，海通证券股份

有限公司（以下简称“海通证券”） 项目组成员赵春奎、苏海燕、王鹏于 2016

年 2 月 25-26 日，对上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”、“公

司”）进行了 2015 年度持续督导的现场检查工作，现将有关情况汇报如下：



一、本次现场检查的基本情况



北特科技由海通证券保荐，成功完成首次公开发行股票，并于 2014 年 7 月

18 日在上海证券交易所主板上市，公司代码 603009。本次共发行股票 2,667 万

股，募集资金净额 149,974,324.39 元。公司注册地址为上海市嘉定区华亭镇高石

路（北新村内）。北特科技营业范围：金属制品的加工、制造，从事货物和技术

的进出口业务，新材料领域的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务（企业

经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。



为履行好持续督导职责，海通证券根据北特科技具体情况，制定出详细现场

检查计划，确定本次现场检查需要关注的事项范围，制定出本次现场检查的工作

进度、时间安排和具体事项的检查方案。



现场检查人员于 2016 年 2 月 25 日前往公司，按照计划采取与北特科技高管

及有关人员沟通；查看和复印公司账簿和原始凭证以及商务合同等其他资料；查

看公司生产经营场所等手段，获取了充分和恰当的现场检查资料和证据。



2016 年 2 月 26 日完成了持续督导现场事项，本次工作共历时 2 个工作日。

在此期间，现场检查人员按照中国证监会以及交易所的相关规定，建立完善了本

期持续督导现场工作底稿和出具专项现场检查报告，基本完成现场检查计划和目

标。

二、对现场检查事项逐项发表的意见



1

 （一）公司治理和内部控制情况



经检查，公司治理机制能够比较有效的发挥作用，股东大会、董事会、监

事会的议事规则执行良好，不存在违反《公司章程》相关事项。



公司已经建立健全了适应公司发展的机构体系，各部门均有着明确的责任

规定和管理制度，各部门及岗位的业务权限层次分明，内部审批程序流程执行较

好。



公司已经建立完善内部审计制度和内部控制制度，设立了专门的内部审计

部门，董事会设立审计委员会，上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相

应职责，公司内部控制制度得到有效执行。



公司三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保

存完好。董事、监事均对相关决议进行签名确认。董事、监事和高级管理人员均

能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。



（二）信息披露情况



公司制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所股

票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相

关各方行为的通知》等相关法规之规定。



2015 年度保荐对象信息披露情况如下表：



序号 公告日期 公告编号 披露信息

12015-1-212015-001 北特科技关于高级管理人员辞职的公告

22015-1-262015-002 北特科技 2014 年前三季度利润分配实施公告

32015-2-112015-003 北特科技关于通过高新技术企业重新认定的公告

42015-4-112015-004 北特科技第二届董事会第十四次会议决议公告

5 2015-005 北特科技第二届董事会第十五次会议决议公告

62015-4-292015-006 北特科技第二届监事会第八次会议决议公告

7 2015-007 北特科技关于召开 2014 年年度股东大会的通知

82015-5-7 2015-008 北特科技关于筹划非公开发行股票停牌公告

9 2015-009 北特科技第二届董事会第十六次会议决议公告

102015-010 北特科技第二届监事会第九次会议决议公告

北特科技关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通

11 2015-5-142015-011

知

122015-012 北特科技非公开发行股票预案公告

132015-013 北特科技关于非公开发行股票涉及关联交易的公告

2

序号公告日期公告编号披露信息

142015-014 北特科技前次募集资金使用情况报告

152015-015 北特科技关于筹划非公开发行股票事项复牌公告

16 2015-5-182015-016 北特科技股票交易异常波动公告

17 2015-5-272015-017 北特科技股票交易异常波动公告

18 2015-5-282015-018 北特科技 2014 年年度股东大会决议公告

19 2015-5-302015-019 北特科技 2015 年第一次临时股东大会决议公告

20 2015-6-3 2015-020 北特科技关于高级管理人员辞职的公告

21 2015-7-7 2015-021 北特科技股票交易异常波动公告

22 2015-7-8 2015-022 北特科技重大事项停牌公告

232015-023 北特科技重大事项复牌公告

2015-7-13

242015-024 北特科技关于维护公司股价稳定具体方案的公告

252015-02