中信建投证券股份有限公司关于

曲美家居集团股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书



被保荐公司名称：曲美家居集团股份有限公司

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司

（简称：“曲美家居”、“上市公司”）

联系方式：010-8513 0617

保荐代表人姓名：刘连杰 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒

中心 B、E 座 3 层

联系方式：010-8513 0864

保荐代表人姓名：李彦芝 联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒

中心 B、E 座 3 层







经中国证券管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]554 号

文《关于核准曲美家具集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，曲美

家居向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,052 万股，发行价格为每股人

民币 8.98 元，募集资金总额为人民币 54,346.96 万元，扣除各项发行费用后募集

资金净额为人民币 50,779.96 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015

年 4 月 18 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验

[2015]1-9 号”《验资报告》。本次公开发行股票于 2015 年 4 月 22 日在上海证券

交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公

开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投

证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券

交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。



一、持续督导工作情况

工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并

针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 已根据工作进度制定相应工作计划

划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 已与上市公司签订保荐协议，该协议已明

导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 确了双方在持续督导期间的权利义务

并报上海证券交易所备案。

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 对上市公司进行了尽职调查，对其有关事

调查等方式开展持续督导工作。项进行了现场核查，并对其进行了回访





1

工作内容 督导情况

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上

海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核

后在指定媒体上公告。

经核查，上市公司在持续督导期间未发生

5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

按有关规定须公开发表声明的违法违规或

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应

违背承诺事项

当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所

报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等。

督导公司及其董事、监事、高级管理人员

6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵

遵守法律、法规、部门规章和上交所发布

守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发

的业务规则及其他规范性文件，切实履行

布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行

其所做出的各项承诺；经核查，公司及相

其所做出的各项承诺。

关人员无违法违规和违背承诺的情况发生

核查了上市公司执行《公司章程》、《股东

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事

事会议事规则》、 关联交易管理制度》、 信

会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的

息披露事务管理制度》等相关制度的履行

行为规范等。

情况，均符合相关法规要求

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制对上市公司的内控制度的设计、实施和有

度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联效性进行了核查，该等内控制度符合相关

交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对法规要求并得到了有效执行，可以保证公

子公司的控制等重大经营决策的程序与规则司的规范运行

等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有

充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交详见“二、信息披露审阅情况”

的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国