中信建投证券股份有限公司

关于河南思维自动化设备股份有限公司

2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告



中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为河南思维自动化设备股份有限公司（以下简称“思维列控”或“公司”）首

次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上

市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证

券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的要求，

就公司2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如

下：



一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南思维自动化设备股份有限公司

首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1378号）核准，公司于2015年12月

向社会公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股面值1.00元，每股发行价

为33.56元，募集资金总额为1,342,400,000.00元，扣除承销佣金、保荐费用及其

他发行费用68,812,600.00元后，募集资金净额人民币1,274,274,000.00元。上述募

集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）众会字(2015)第6131

号验资报告验证。

（二）2015年度募集资金使用金额及余额

截止2015年12月31日，公司募集资金尚未使用。募集资金专户余额为

1,274,347,995.10元，与募集资金净额1,274,274,000.00元的差额是存款利息。



二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证

券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及本公司的章程的规定等，制定了《募

集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度。

截至2015年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：





1

 募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（元） 存储方式

建设银行郑州经七路支行 41001522010050200000 246,279,696.84活期存款

中信银行郑州现代城支行 8111101012600020000154,953,873.75活期存款

郑州银行高新技术开发区支行 90501880160443100 60,001,750.00活期存款

民生银行郑州农业路支行 694641242 95,752,393.75活期存款

中国银行郑州高新技术开发区支行 252039247203 367,509,187.50活期存款

上海浦东发展银行郑州高新开发区支行 76160154500003300200,047,348.24活期存款

兴业银行北京上地支行 321090100100313000 149,803,745.02活期存款

合 计- 1,274,347,995.10



公司公开发行募集资金到位后，根据《上海证券交易所股票上市规则》及相

关格式指引，以及公司《募集资金管理制度》等规定的要求，2015年12月，公司

与中国建设银行股份有限公司郑州经七路支行、中信银行股份有限公司郑州分

行、郑州银行股份有限公司高新技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司郑

州分行、中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股

份有限公司郑州分行高新开发区支行和兴业银行北京上地支行七家银行以及保

荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户储存三方监管协

议》，强化了对募集资金使用的监管程序。

截止2015年12月31日，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方

监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以

确保用于募集资金投资项目的建设。









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 三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

（金额单位：万元）

募集资金总额 127,427.40

本报告期投入募集资金总额-

报告期内变更用途的募集资金不适用总额-

累计变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额 -

累计变更用途的募集资金总额比例-