宁波港股份有限公司独立董事

关于发行股份购买资产暨关联交易等事项的

事前认可函





宁波港股份有限公司董事会：

根据《宁波港股份有限公司章程》、《宁波港股份有限公司关联交易管

理制度》和《宁波港股份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，宁波

港股份有限公司（以下简称“公司”）董事会须对以连续 12 个月累计计

算为原则，达到公司最近一期经审计净资产 0.5％的与关联法人之间发生

的关联交易事项进行审议。我们作为公司独立董事，对公司下述议案进行

了事前审议，具体议案如下：

1、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易具体方

案的议案》；

2、《关于宁波港股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书

（草案）及其摘要的议案》；

3、《关于签署附生效条件的〈发行股份购买资产协议之补充协议〉

的议案》；

4、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与

评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》；

5、《关于批准本次发行股份购买资产暨关联交易相关的审计报告、

审阅报告及资产评估报告的议案》；

6、《关于本次发行股份购买资产暨关联交易摊薄上市公司即期回报

情况及填补措施的议案》；

7、《关于本次发行股份购买资产暨关联交易定价的依据及公平合理

性说明的议案》；



-1-

8、《关于宁波港股份有限公司 2015 年度日常关联交易执行情况以及

2016 年度日常关联交易预计的议案》

作为公司独立董事，我们认真审阅了公司提供的涉及上述八个关联交

易议案的有关资料。

上述 1-7 项属于公司本次发行股份购买资产暨关联交易相关议案，基

于独立判断，我们认为：本次发行股份购买资产暨关联交易有利于提高公

司资产质量，增强公司持续经营能力，提升公司的盈利水平，符合公司战

略和发展需要；本次交易定价原则公允、合理，符合公司和全体股东利益，

不存在损害公司和中小股东利益的情形。

上述第 8 项属于公司日常关联交易相关议案，基于独立判断，我们

认为：该议案中涉及的 2016 年度日常关联交易的预计情况适应公司实际

需要，内容客观，符合商业惯例，交易定价遵循市场规律且符合价格公允

原则，操作程序及环节规范，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利

益的情形。

公司董事会对上述关联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。

我们同意将上述八项议案提交公司第三届董事会第十四次会议审议。









独立董事：许永斌 杨梧 施欣张四纲

二〇一六年三月三十日









-2-