证券代码：600392 证券简称：盛和资源公告编号：临 2016-015



证券代码：122418 证券简称：15盛和债







盛和资源控股股份有限公司



关于 2016 年度公司及控股子公司预计担保额度的公告





本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。





重要内容提示：

公司及控股子公司2016年度拟向金融机构等申请总额度不超过人民币5

亿元的融资，并以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质

押、保证担保等。担保及被担保对象：公司及控股子公司盛和稀土、四

川润和。

预计担保是否有反担保：是。

对外担保逾期的累计数量：除重大资产重组前的逾期担保外，截止本公

告日，本公司及其控股子公司对外担保总额为29,994.44万元（均为本公

司对控股子公司提供的担保）,占本公司2015年度经审计净资产的比例为

21.32%，本公司及控股子公司无逾期担保。

2016年预计担保总额度在人民币5亿元之内（含之前数）。

上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。





一、本次担保情况概述



（一）具体担保情况



1、拟申请融资额度



根据公司及控股子公司 2016 年度生产经营和对外投资计划的资金需求，公

司及控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司（下称“盛和稀土”）、四川润和催







1

化新材料股份有限公司（下称“四川润和”），拟向金融机构等申请融资，拟申

请融资的总额度预计不超过人民币 5 亿元（含之前数）。



2、预计担保情况



（1）就前述拟融资额度，公司及控股子公司盛和稀土、四川润和拟以自有

资产为融资额度提供担保，2016 年预计担保总额在人民币 5 亿元之内（含之前

数），即前述预计担保总额已含公司及控股子公司 2015 年度已提供的担保金额。



（2）担保方式包括公司为控股子公司提供担保、控股子公司为公司提供担

保、以及控股子公司之间提供担保。



（二）本次担保事项的审议情况



1、2016年3月29日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于2016

年向金融机构申请融资及预计担保额度的议案》，同意公司向金融机构融资，融

资额度不高于人民币5亿元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融

资额度范围内以自有资产提供担保。



2、在前述预计担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营

管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文

件。



3、在公司董事会审议本预计担保事项前，公司独立董事事前认可了该担保

事项。公司董事会审议后，独立董事发表如下独立意见：（1）公司2016年度拟

申请融资额度及预计担保，有利于及时补充公司及控股子的流动资金，符合公司

的经营管理及对外投资需要，且被担保对象为公司及其控股子公司，具有实际债

务偿付能力，本次担保的财务风险处于公司可控范围内，不存在损害公司及其股

东利益的情形；（2）公司第五届董事会第三十二次会议在审议该事项前取得了

我们的事前认可，公司董事会审议该事项的表决程序符合有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的相关规定。



4、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定，

该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。



二、担保人及被担保人的基本情况

（一）盛和资源控股股份有限公司

企业名称 盛和资源控股股份有限公司



统一社会信用代码 91140000701012581E





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法定代表人 胡泽松



公司注册资本 人民币941,039,383元



注册地 太原高新技术产业开发区亚日街2号

各类实业投资；稀有稀土金属销售、综合应用及深加工、技术咨询；

经营范围 稀土新材料加工与销售；化工材料（不含危险化学品）销售；自营和

代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进

出口的商品及技术除外）。

成立时间 1998年7月1日







盛和资源 2014 年度及 2015 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元



主要会计数据2015 年（经审计） 2014 年(经审计)



营业收入1,098,154,269.971,514,500,707.63



归属于上市公司股东的净利润19,328,553.19192,271,188.95



经营活动产生的现金流量净额-263,954,120.72-108,367,083.16



项目 2015 年（经审计） 2014 年(经审计)



归属于上市公司股东的净资产1,207,483,921.951,254,694,622.10

总资产2,294,658,449.941,841,084,393.10

总负债 888,363,424.40543,889,906.91

总股本 941,039,383.00