盛 和资源控股股 份有限公司



董事 会审计委员会 ⒛ 15年 度履职情况报告





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盛和 资源控股股份 有 限公 司 (以 下简称 公 司 )董 事会 审计委 员会 根据 《上

海证券 交 易所股 票 上 市规 则 》、 《上 市公 司治理准 则 》和 《上 海证券 交 易所 上 市

公司董事会 审计委 员会 运作 指 引》等相 关法律法规 ,以 及 《公 司章程 》、 《董事

会 审计委 员会年报 工 作规程 》和 《董事会 专 门委 员会 工 作细则 》的要 求 ,本 着谨

慎 、勤勉 的原则 以及对 公 司全体股 东和董事会 负责 的精神 ,尽 职尽 责 ,积 极开展

工作 ,切 实履行 审计委 员会 的责任 和义务 。T,b对 公 司董事会 审计委 员会对 ⒛ 15

年 的履职情况汇 报 如 下:









一 、 审计委 员会基本 情况



公司董事会 审计委 员会 由3名 董事 组成 ,其 中独 立 董事 2名 ,委 员会 召集人

由具有专业会计 资格 的独 立 董事 担任 。



二 、 审计委 员会 年度 会议 召开情况



⒛ 15年 度,公 司董事会 审计委 员会共 召开 了四次会 议 。具体 内容如 下:









(一 )⒛ 15年 3月 23日,董 事会 审计委 员会 召开 了关 于 2014年 年报 的第 二 次沟

通会议 ,会 议主要 内容包 括 :









1、 审 阅会 计师事务所对 2014年 财务报表 出具 的审计 意见及 提 出的管理建议;









2、 监督及 评 价会计 师事务 所 审计 工 作 的独 立 性 、 专 业 性和 工 作 完成 情况 ;









3、 对 ⒛ 14年 度 财务报表 审核情况发表 意贝J并 同意提交董事会 审议 ;









4、 审议通过 关 于 ⒛ 15年 外部 审计机构 的续聘 决议 。



(二 )⒛ 15年 4月 22日,董 事会 审计委 员会 召开 了⒛ 15年 第 二 次会 议 ,会 议主

要 内容包 括:









1、 审 阅 内审部 2015年 工 作计划 ,指 导 内审部开展 ⒛ 15年 上 半年 的 内部 审计

工作 ;









2、 对 公 司 2015年 一 季度对 外披 露 的财务报表进 行 了审 阅并提 出意见 。



(三 )2015年 8月 ⒛ 日,董 事会 审计委 员会 召开 了2015年 第 三 次会 议 ,会 议主

要 内容包括 :









1、审 阅公 司 ⒛ 15年 对 外披 露的半年报 ,并 提 出意见;









2、指导 内审部积 极开展 2015年 下半年 的 内部 审计 工 作 ,监 督 内部 审计过程

中发现 的审计 问题 的整 改情况 ;









(四 )2015年10月 28日 ,董 事会 审计委 员会 召开 了2015年 第 四次会议 ,会 议

主要 内容包括 :









1、 对 公 司 ⒛ 15年 三 季度 的财务报表进行 了审 阅并提 出意见;









2、 了解会 计 师事务所对 公 司 2015年 审计 的前期 工 作 ;









3、 对 公司 内控 制度 自评 工 作提 出指导意见 ,督 促 公 司进 一 步完善各项 内控

管 理 制度 。



三 、 公司董事会 审计委 员会 主要工 作 情况



我们 严格按 照 《上证 交 易所 董事会 审计委 员会运作 指 引》和 《董事会专 闸委

员会 工 作细 则 》的相 关规定 ,认 真履行相关 的职 责 ,监 督及评 价外 部 审计机 构 的

工作 ,指 导 内部 审计 工 作 的有效开展 ,审 阅上 市公 司 的财务报 告 并发表 审计 意见,









评估 公司 内部控 制 的有效运 行 ,协 调 上 市公 司与外部 审计机 构 的沟通 。



1、 监 督及评估 外部 审计 +ll|构 工 作 情况



报 告期 内 ,我 们 认真 审 阅 了外部 审计丬丿lJ构 提 出的审计方案及 审计 意见 ,与 之

进行充分 的讨论与沟 通 ,对 外部 审计机构进 行 了独 立 性和 专 业 性 的评估 ,认 为瑞

华会计师事务所 (特 殊普通 合伙 )严 格遵 守 《中国注册会 计师 审计 准则 》 ,公 正 客

观 、勤勉尽 责 、独 立 性 强 、专 业 性高 ,体 现 了 良好 的专 业 水准和 职业操 守 ,能 够

实事 求是 的发表 相 关 审计 意见 ,真 实准确 的反 映公 司报 告期 内的财务 状况和 经 营

成果 。



经审核 ,报 告期 内公 司实 际支Jxl201砼 年度 审计机 构瑞华会 计 师事 务所 (特 殊

普通合伙 )审 计 费共计 90万 元 ,其 中年报 审计 40万 、 内部控 制 审计 30万 、子 公司

专项 审计 ⒛ 万 ,与 公 司披 露 的审计 费用情况相符 。



因此 ,董 事会 审计委 员会 建议公 司董事会 续聘瑞华会计 师事 务所 (特 殊普通

合伙 )为 公 司 2016年 度财务报表及 内部控 制 的审计机 构 。



2、 审 阅上 市公司财务报 告 并发表 审计意见



我们根 据 《董事会 专 门委 员会 工 作细则 》切 实履行 了对 公 司年报 、半年报和

季报的审核工作 ,并 提出了专业 的意见和建议 ,认 为公司财务报告是真实 、完整

和准确 ,公 允的反映了公司财务状况 、经营成果 ,不 存在欺诈 、舞弊行为及重大

错报的情况 ,也 不存在重大会计差错调整 、重大会计政策及估计变更 ,涉 及重要

会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项 。



3、 指导内部审计工作



报告期内,我 们认真审阅了公司年度内部审计计划 ,并 督促 内审部积极有序