盛和资源 控股股份 有限公司

⒛ 15年 度独 立 董事述 职报 告





作为盛和 资源 控股股 份有 限公司 (以 下简称 “公 司 ” )的 独 立 董事 ,在 2015

年任职期 间,我 们 严 格 按 照 《公 司法 》、《关于在 上 市公 司建 立 独 立 董事 制度 的指导

意见 》 等法律 法规及 公 司 《章程 》、《犭虫立 董事 工 作 制度 》 的有 关规 定 ,忠 实勤勉

履责 ,谨 慎认真 行使权 利 。充分 发挥在财 务 、经 营管理及 稀 土 行 业 等 方面 的经验

及专长 ,在 完善本 公 司治理和重 大 决策等方 面做 了大 量 的工 作 9切 实维护 公 司和

全体股 东尤其是 中小股 东 的合法 权 益 ,促 进 公 司规 范运作 ,提 升 公 司治理

水平 。

本人及其直 系亲属 均 不持有 本 公 司股 份 9与 本 公 司或本 公 司控股股 东无 关联关系 ,









未受过 中国证监 会 及 其他 有 关部 门的处 罚和证 券 交 易所 惩戒 ,不 存在 影 响独 立 性

的情况 。现将 2015年 度 履行 职 责情况述职 如下 :









—、

年度 履职概 况



(一 )出 席会 议情 况



报告期 内 ,我 们 出席 了公 司召开 的各次股 东大会和 董事会 、专 门委 员会会 议,









出席会 议情况 如 下表:









独立董 本年应 参加现场 出以通 讯方 式 委托 出缺席

事姓名 董事 会 次数席 次数参加 次数 席 次数次数



王 国珍9360 0





张力上 9

9





6

臼

1

0



9



赵 栋梁 9

臼



61 0





独 立 董 事 出席股 东大会 情 况 如 下 :









本 年参加 亲 自出 委托 出缺席

独立董 事姓名

股 东会 次数 席 次数 席次数 次数



王 国珍33 0 0

张力上 3 2 l 0





赵栋梁

’

3 臼

l 0





说 明 :2015年 11月 赵 栋梁 先生 因个 人 原 因 申请 辞去独 立 董事 职务 ,鉴 于赵栋 梁

先生 的辞职 导致本 公 司独 立 董事人 数 占比低 于法 定独 董人 数 占 比要 求 ,根 据 《公

司法 》 、 《公 司章程 》 的规 定 ,至 新任独立董 事 经股 东大会 选举 产生 之 前 ,赵 栋

梁先生 继续履行 公 司董事会独 立 董事和相 关专 门委 员会委 员职务 。



(二)参 与董 事会 专 业 委 员会 工 作情 况



作 为 战略 、 审计 、提名 、薪酬与考 核委 员会 的成 员 ,我 们 认 真履行 职 责 ,就

年度 审计 报 告 、 对外 担保 、 中期 利润分配 、 公 司收购 资产 和重 大 资产 重组 ,⒛ 12

年度 重大 资产重 组 时 的股 东承 诺 以及 ⒛ 14年 度 的盈利 预测 兑现 的相 关事 项 ,董 事 、

监 事和 高级管理人 员 的薪酬 考 核 、 公 司 内部控 制 、续聘会计 师 等事 项进 行 审议,









向董事会 提 出专业委 员会 的意见 ,有 效促进 了公 司规 范治理水平 的提升 。 同时,









从各 自专 业 角度 ,对 董事 会 的有 关议案提 出了专业 的意见及 建 议 ,为 董事 会 的科

学决策和 公 司 的持 续 发展作 出 了努 力 。



(三 )与 公 司沟通及 现场 考 察情况



报 告期 内,公 司管理 层 与独 立 董事 保持 了 良好 、充分 的沟通 ,使 独 立 董事 能够

及 时 了解 公