安徽水利开发股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书





华泰联合证券有限责任公司

关于安徽水利开发股份有限公司

2015 年持续督导年度报告书







保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司简称：安徽水利





保荐代表人姓名：金巍锋联系电话：15810016628





保荐代表人姓名：李金虎联系电话：13601063751





根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、

法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机

构”）作为安徽水利开发股份有限公司（以下简称“安徽水利”、“公司”或“发行人”）

非公开发行股票的保荐机构，对安徽水利进行持续督导，持续督导期为 2015 年

6 月 25 日至 2016 年 12 月 31 日。现就 2015 年度持续督导工作总结如下：





一、持续督导工作情况





序号 工作内容完成持续督导情况



建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 华泰联合已建立健全并有效执行了持

1针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度，并根据公司的具体情况

划。 制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 已签署保荐协议，该协议已明确双方

2

督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 在持续督导期间的权利义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

2015年度持续督导期间，保荐代表人

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 及项目组人员通过日常沟通、定期或

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调查等方式开展持续督导工作 。不定期回访、现场检查等方式，对公

司开展了持续督导工作。

经核查，在2015年度持续督导期间，

4持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

公司未发生须按有关规定公开发表声

安徽水利开发股份有限公司 2015 年持续督导年度报告书



法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 明的违法违规事项。

上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

经核查，在2015年度持续督导期间，

应当发现之日起五个工作日内向上海证券交

5 公司及相关当事人未出现违法违规、

易所报告，报告内容包括上市公司或相关当

违背承诺等情况。

事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

经核查，在2015年度持续督导期间，

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交

6 未发现公司及相关当事人出现违反相

易所发布的业务规则及其他规范性文件，并

关法律法规或不履行承诺的情况。

切实履行其所做出的各项承诺。



督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 华泰联合核查了公司执行《公司章

程》、“三会”议事规则、《关联交易

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监

7 管理制度》、《信息事务披露管理制

事会议事规则以及董事、监事和高级管理人

度》等相关制度的履行情况，均符合

员的行为规范等。 相关法规要求。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

华泰联合对公司的内控制度的设计、

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算

实施和有效性进行了核查，该等内控

8制度和内部审计制度，以及关联交易、对外

制度符合相关法规要求并得到了有效

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的

执行，可以保证公司的规范运行。

控制等重大经营决策的程序与规则等。

华泰联合对公司的信息披露制度体系

督导公司建立健全并有效执行信息披露制