美都能源股份有限公司

2016年员工持股计划（草案）









二零一六年三月



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 美都能源股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）







声明



本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。





特别提示



1、美都能源股份有限公司（以下简称“美都能源”、“公司”或“本公司”）

2016 年员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、

规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。



2、本员工持股计划筹集资金总额上限为 7,500 万元，资金来源为员工合法

薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。



3、本员工持股计划设立后委托北京领瑞投资管理有限公司成立“领瑞投资-

共赢 2 号员工持股计划基金”进行管理，领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”

的主要投资范围为购买和持有美都能源股票。



4、“领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”份额上限为 30,000 万份，每份

1 元，按照 1:3 设立劣后级份额和优先级份额，本基金优先级份额和劣后级份额

的资产将合并运作。本员工持股计划筹集资金将全额认购“领瑞投资-共赢 2 号

员工持股计划基金”的劣后级份额。



每一份优先级份额获得的收益为按照《领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基

金基金合同》约定的预期年收益率、实际存续天数计算的预期收益和本基金终止

时份额净值 Pt＞（1+9%×实际存续天数/365）部分的 25%，即：优先级份额的单

位可分配收益为=预期年收益率×实际存续天数/365+（Pt-1-9%×实际存续天数

/365）×25%。基金收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于劣后级份额之前。



劣后级份额是按照《领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金基金合同》的约

定对优先级份额本金和预期收益承担无限连带责任的份额。同时根据产品运作情

况享有扣除优先级份额的本金、预期收益和超额收益及管理费、托管费等费用后





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的全部剩余资产和收益的分配。



5、本次员工持股计划期满并完成股份处置后，公司实际控制人闻掌华先生

为“领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”优先级份额与劣后级份额的本金及

预期收益的补足义务人，对优先和劣后资金的本金及相应收益提供安全保障。



6、“领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”以二级市场购买股票等法律法

规许可的方式取得并持有美都能源股票。股东大会通过本员工持股计划后 6 个月

内，“领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”通过二级市场购买等法律法规许可

的方式完成美都能源股票的购买。



7、以“领瑞投资-共赢 2 号员工持股计划基金”的规模上限 30,000 万元和

美都能源 2016 年 3 月 10 日的收盘价 5.10 元/股测算，“领瑞投资-共赢 2 号员工

持股计划基金”所能购买和持有的公司股票数量上限约为 5,882.35 万股，占公

司现有股本总额约为 2.40%，不超过公司股本总额的 10%。任一持有人持有的员

工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。最终公司股

票的购买情况目前存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。



8、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股

东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取

现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方

可实施。



9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。









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目录



声明 .................................................................... 2



特别提示 ................................................................ 2



一、释义 ................................................................ 5



二、员工持股计划的参加对象及确定标准 ..................................... 5



三、员工持股计划的资金、股票来源 ......................................... 6



四、员工持股计划的锁定期、存续期和管理模式 ............................... 8



五、持有人权利、义务及持有人大会的召集及表决程序 ......................... 9



六、员工持股计划持有人代表或机构的选任程序 .............................. 12



七、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款及管理费用 ............ 14



八、公司融资时员工持股计划的参与方式 .................................... 16



九、员工持股计划变更和终止的情形及决策程序 .............................. 16



十、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时



所持股份权益的处置办法 .................................................. 16



十一、员工持股计划期满后所持有股份的处置办法 ............................ 17



十二、其他重要事项...................................................... 17