江苏省交通规划设计院股份有限公司

定期报告信息披露重大差错责任追究制度





第一条 为提高江苏省交通规划设计院股份有限公司（以下称

“公司”）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整

性和及时性，加大对定期报告信息披露责任人的问责力度，提高公

司信息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》

以及中国证监会、上海证券交易所的有关规定，结合公司实际情况

制定本制度。

第二条 本制度所指的定期报告，包括年度报告、中期报告和

季度报告。

第三条 本制度所指的定期报告信息披露重大差错，具体包括

如下情形：

（一）财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计

准则》的相关规定，存在重大会计差错；

（二）会计报表附注中财务信息的披露违反了中国会计准则及

相关解释规定、中国证监会和上海证券交易所发布的有关财务报告

信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏；

（三）定期报告的其他内容违反了中国证监会和上海证券交易

所发布的有关定期报告信息披露的相关准则、规定等，使定期报告

信息披露发生重大错误或给公司造成重大不良影响；

（四）业绩预告、业绩快报与定期报告实际披露的相关数据或





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指标存在重大差异；

（五）定期报告编制和披露工作中因不及时沟通、汇报造成重

大失误或造成不良影响的；

（六）证券监管部门认定的其他定期报告信息披露存在重大差

错的情形。

第四条 公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员应

当保证定期报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司法定代表人、财务负责人和会计机构负责人应当保证定期

报告中的财务报告的真实、完整。

第五条 公司定期报告的编制和披露工作在董事会统一领导下

组织开展，董事会审计委员会、独立董事按照证券监管机构及上海

证券交易所的相关规定，在定期报告编制及披露过程中履行指导与

监督职责。

第六条 董事会办公室在董事会秘书领导下全面负责公司定期

报告编制的组织和披露工作，具体做好定期报告的预约、编制的总

体进度安排、报告内容的分工、编制过程中的总体协调、报告的统

稿、报告的审查以及向上海证券交易所的报送、披露工作，并对其

准确性和及时性负责。

财务处在财务负责人的领导下统一组织编制定期报告中的财

务报告及与财务数据相关的内容，并对其准确性、完整性负责。

定期报告编制涉及到的公司管理部门、业务部门及有关人员，

应当按照分工及总体进度安排编制定期报告的分部报告、提供满足





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要求的基础资料，并对其准确性、完整性、及时性负责。

第七条 公司股东及各分、子公司应公司要求提供与定期报告

有关的资料和数据的，应当对其所报送资料和数据的准确性、完整

性、及时性负责。

第八条 公司聘请的年度审计机构应当按照注册会计师执业

准则及公司确定的财务状况审计（审阅）工作计划，勤勉尽责、按

时高效地完成审验工作，及时恰当出具审计（审阅）报告，不得无

故拖延审计（审阅）工作而影响公司定期报告的按时披露。

第九条 定期报告资料和相关分部报告的递交同时采取电子

和纸质两种方式。公司管理部门和业务部门或第七、八条所涉及单

位递交的纸质版基础资料和分部报告须经部门（单位）负责人签字

并加盖部门（单位）公章和计划要求和实际送达日期后送董事会办

公室，同时将电子版发送至董事会办公室；个人递交的资料或确认

的信息，需本人签字确认。

董事会办公室应当将上述资料与定期报告一并归档保存。

第十条 定期报告编制完成后，董事会应对定期报告及相关事

项进行审议并形成决议。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，

明确表示是否同意定期报告的内容；如不同意定期报告的内容或对

其真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由

和发表意见。

监事会应对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的

形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真





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实、准确、完整。

第十一条 定期报告在董事会审核通过后，由董事会秘书组织

董事会办公室根据上海证券交易所的报送要求和方式报送并披露，

并报中国证监会江苏证监局备案。

第十二条 如发生第三条中所述重大差错情形的，公司董事会

应当追究有关责任人的责任，按照中国证监会和上海证券交易所相

关规定的要求逐项如实披露更正、补充或修正的原因及影响，并披

露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

追究责任的形式包括但不限于：

（一）责令改正；

（二）通报批评；

（三）行政记过处分；

（四）调离岗位、停职、降职、撤职；

（五）赔偿损失；

（六）解除劳动合同；

（七）董事会确定的其他形式。

公司董事、监事和高级管理人员，各部门及分、子公司负责人

因失职出现定期报告信息披露重大差错，公司在进行上述处罚的同

时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节予以确定。

第十三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，公

司股东，公司各部门，各分、子公司负责人以及与定期报告编制工

作有关的其他机构和人员。

第十四条 本制度未尽事宜，按照法律法规以及中国证监会、





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上海证券交易所的相关规定执行。

第十五条 本制度自公司董事会通过之日起施行，并由董事会

负责解释和修订。









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