证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临 2015－87









国金证券股份有限公司

第九届董事会第二十七次会议决议公告





本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或



者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。









国金证券股份有限公司第九届董事会第二十七次会议（临时会议）



于 2015 年 12 月 11 日在北京市西城区金融大街 19 号 B 座 8 楼会议室



召开，会议通知于 2015 年 12 月 8 日以电话和电子邮件相结合的方式



发出。



会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。



会议由董事长冉云先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》



的有关规定。



经审议，与会董事形成如下决议：



一、《关于聘任合规总监的议案》



根据《证券公司合规管理试行规定》和公司《章程》的有关规定，



经公司董事长冉云先生提名，董事会同意聘任刘邦兴先生为公司合规



总监（兼），任期至本届董事会届满，报监管部门后正式任职，届时



现任合规总监兼首席风险官易浩先生将不再担任合规总监职务。



表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



二、《关于终止向国金期货有限责任公司增资的议案》

 2015 年 8 月，公司第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关



于向国金期货有限责任公司增资的议案》，同意公司以自有资金向国



金期货有限责任公司（以下简称“国金期货”）增资总额不超过 10,000



万元人民币；同意授权公司经营层根据经营情况具体决定增资进度及



办理包括但不限于向有关监管部门取得核准/备案、工商登记变更等



相关具体事宜（若有）。



因市场情况变化及公司经营发展需要，董事会同意终止实施上述



向国金期货增资事宜，公司将根据经营需要择机再次提请审议向国金



期货增资的事宜。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。



特此公告。







国金证券股份有限公司



董事会



二〇一五年十二月十五日







附件一：国金证券股份有限公司独立董事关于聘任合规总监的独立意



见



附件二：刘邦兴先生个人简历

附件一：



国金证券股份有限公司独立董事



关于聘任合规总监的独立意见







根据《证券法》、《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人



员任职资格监管办法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意



见》的要求和公司《章程》等有关规定，作为国金证券股份有限公司



的独立董事，我们对公司第九届董事会第二十七次会议审议的《关于



聘任公司合规总监的议案》发表如下独立意见：



（一）经审阅，公司合规总监候选人刘邦兴先生符合证券公司



合规总监的任职条件，不存在《公司法》等法律法规、规范性文件以



及公司《章程》规定不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的



情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除



的情形；



（二）公司合规总监的提名和聘任程序、提名人资格符合相关法



律法规、规范性文件和公司《章程》的要求；



（三）同意提名刘邦兴先生为公司合规总监（兼），任期至本届



董事会届满。



王瑞华



独立董事：贺 强



雷家骕



二〇一五年十二月十一日

附件二：



个人简历







刘邦兴，男，汉族，1975 年出生，法学硕士、EMBA。现任本公



司副总经理。曾任汕头经济特区对外商业（集团）公司法律顾问，汕



头证券股份有限公司法律顾问，涌金集团法律部副总经理，国金证券



有限责任公司董事会秘书，本公司董事、董事会秘书。