有限公司第三属独立董事提名人声明



陕西黑猫焦化股份有限公 司



第三届独立 董事提名人芦 明

提名人 【陕西黑猫焦化股份有限公司第二届董事会】,现 提名 【崔 丕汪 】、【陶

树生】、【乔桂霞】为陕西黑猫焦化股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人 ,









并已充分了解被提名人职业专长、教育背景 、工作经历 、兼任职务等情况。被提

名人 已书面 同意 出任 陕西黑猫焦 化股份有 限公司第 三 届董事会独立董 事候选人

(参 见该独立董事候选人声明)。



提名人认 为 ,被 提名人具各独立董事任职资格 ,与 陕西黑猫焦化股份有 限公

司之问不存在任何影响其独立性的关系 ,具 体声明如下:









-、 被提名人具备上市公司运作的基本知识 ,熟 悉相关法律、行政法规 、规

章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律、经济 、财务、管理或者其他履行独立

董事职责所必需的工作经验。



被提名人 【崔 丕汪 】、【陶树生】、【乔桂霞】尚未根据 《上 市公司高级管理人

员培训工作指引》及相关规定取得独 立董事资格证书。被提名人 已承 诺在本次提





格证书 。

二 、被提名人任职 资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求 :









(~)《 中华人 民共和国公司法》关于董事任职资格的规定 ;









(二 )《 中华人 民共和 国公务员法》关于公务员兼任职务的规

定 ;









(三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休

后担任上市公司、基令 管理公司独立董事 、独立监事的通知》的规定 ;









(四 )中 央纪委、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐侣廉建设的意见》

关于高校领导班子成员兼任职务的规定 ;









(五 )中 国保监会 《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定 ;









(六 )中 国证券业协会 《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任

职务的规定 ;









(七 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定的情形 。



三、被提名人具备独立性 ,不 属于下fll情 形 :

 —









(— )在 上 市公司或者其附属企业

任职的人 员及其直系亲属 、主要社会关系

(直 系亲属是指配偶、父母、子

女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐妹 、岳父母、儿

媳女婿、兄弟姐妹的配偶 、配偶的兄弟姐妹等 ):

(二 )直 接或间接持有上市公司已发行股份 I%以 上或者是上市公司前十名股

东中的 自然人股 东及其直系亲属 ;









(三 )在 直接或间接持有上市公司已发

行股份 5%以 上 的股东单位或者在上市

公司前五名股东单位任职的人 员及其直系亲属;









(四 )在 上市公司实际控制人及其附属企业任职 的人员 ;









(五 )为 上市公司及其控股股

东或者其各 自的附属企业提供财务、法律 、咨

询等服务的人 员 ,包 括提供服务的中介机构的项 目组全 体人员 、各级复核人 员 、

在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;









(六 )在 与上 市公司及其控股股东或者

其各 自的附属企业具有重大业务往来

的单位担任董事、监 事或者高级管理人员 ,或 者在该业务往来单位的控股股 东单

位担任董事、监事或者高级管理人员 :









(七 )最 近 —年 内曾经具有前六项所

列举情形的人员 ;









(八 )其 他上海证券交易所认 定不具备独立性的

情形 。

四、独立董事候选人无下列不 良纪录:









(~)近 三年 曾被中国证监会行政处罚 ;









(二 )处 于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间;









(三 )近 三年 曾被证券交易所公开谴责或两次以上通

报批评 ;









(四 )曾 任职独立董事期问 ,连 续两次未出席董事会会议 ,或 者未亲 自出席

董事会会议的次数 占当年董事会会议次数三分之— 以上 ;









(五)曾 任职独立董事期间,发 表的独立意见明显与事实不符 。

五、包括陕西黑猫焦化股份有限公司在 内,被 提名人兼任独立董事的境内上



市公司数量未超过五家 ,被 提名人在陕西黑猫焦化股份有限公司连 续任职未超过

六年 。

六、被提名人 【乔桂霞 】具备较丰富的会计专业知识和经验 ,并 至少具备注

册会计师 、高级会计师、会计学专业 副教授或者会计学专业 博士 学位等四类资格

之一 。

本提名人