证券代码：601198 证券简称：东兴证券公告编号：2015-063







东兴证券股份有限公司

关于 2015 年第二次临时股东大会增加临时提案

暨 2015 年第二次临时股东大会补充通知的公告





本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





一、 股东大会有关情况





1. 股东大会类型和届次：



2015 年第二次临时股东大会



2. 股东大会召开日期：2015 年 12 月 8 日



3. 股权登记日





股份类别 股票代码股票简称股权登记日

Ａ股601198 东兴证券 2015/12/1





二、 增加临时提案的情况说明





1. 提案人：中国东方资产管理公司





2. 提案程序说明



公司已于 2015 年 11 月 21 日公告了股东大会召开通知，单独持有 58.09%股

份的股东中国东方资产管理公司，在 2015 年 11 月 23 日提出临时提案并于 11

月 24 日书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规

则》有关规定，现予以公告。





1

3. 临时提案的具体内容



由中国东方资产管理公司（以下简称“东方资产”）提名的公司第三届董事会

董事陈景耀先生和徐勇力先生，因个人工作原因已于 2015 年 11 月 19 日辞去公

司董事职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，东方资产提议印建民

先生、秦斌先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并将按照中国证监会《证

券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的要求尽快取得证券公司

董事任职资格。印建民先生、秦斌先生的简历请见公司同日公告的《东兴证券股

份有限公司 2015 年第二次临时股东大会文件》之议案 10。



公司第三届董事会薪酬与提名委员会 2015 年第四次会议和公司全体独立董

事已对印建民先生、秦斌先生（以下合称“被提名人”）的董事候选人任职资格和

条件进行了初步审核，认为被提名人符合相关法律法规及《公司章程》对董事任

职资格的要求，同意东方资产作为持有公司有表决权股份 3%以上的股东提名印

建民先生、秦斌先生为公司董事候选人，并将本提案作为临时议案提交公司 2015

年第二次临时股东大会审议，印建民先生、秦斌先生将于公司股东大会选举其为

董事且其取得证券公司董事任职资格之日（以孰晚为准）履行董事职务。该议案

属于普通决议议案、累积投票议案。





三、除了上述增加临时提案外，于 2015 年 11 月 21 日公告的原股东大会通

知事项不变。





四、增加临时提案后股东大会的有关情况。





(一)现场会议召开的日期、时间和地点



召开日期时间：2015 年 12 月 8 日 13 点 30 分

召开地点：北京市西城区复兴门内大街 51 号民族饭店十一层会议中心东华厅



(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。



网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2015 年 12 月 8 日至 2015 年 12 月 8 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股



2

东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联

网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。



(三) 股权登记日



原通知的股东大会股权登记日不变。



(四) 股东大会议案和投票股东类型



投票股东类型

序号议案名称

A 股股东

非累积投票议案

1 关于公司符合非公开发行股票条件的议案√

2.00关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案 √

2.01发行股票的种类和面值√

2.02发行方式及时间√

2.03发行对象和认购方式√

2.04发行数量√

2.05发行价格及定价原则√

2.06募集资金数量和用途√

2.07限售期√

2.08上市地点√

2.09本次发行前公司滚存利润分配√

2.10决议的有效期√

3 关于调整公司非公开发行 A 股股票预案的议案 √

4 关于调整公司非公开发行 A 股股票募集资金使 √

用的可行性报告的议案

5 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案√

6 关于调整公司非公开发行股票后填补被摊薄即√

期回报措施的议案

7 关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权√

经营层全权办理本次非公开发行股票具体事宜

的议案

8