郑州煤矿机械集团股份有限公司

收购报告书摘要





上市公司：郑州煤矿机械集团股份有限公司



上市地点：上海证券交易所、香港联合交易所



股票简称：郑煤机



股票代码：601717（A股）0564（H股）



收 购 人：河南机械装备投资集团有限责任公司



住所：河南省郑州市中原区华山路105号



通讯地址：河南省郑州市中原区华山路105号









签署日期：2015年10月

 郑州煤矿机械集团股份有限公司收购报告书







声 明

一、本收购报告书摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准

则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规

定编制。



二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在郑州煤

矿机械集团股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署之日，除本

报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在郑州煤矿机械集

团股份有限公司拥有权益。



三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行不违反收购

人章程及内部规则中的任何条款，亦不与之相冲突。



四、根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次收购已经触发收购人

的要约收购义务，收购人将向中国证监会提出豁免要约收购申请，并取得中国证

监会对本报告书审核无异议并豁免收购人的要约收购义务方可进行。



五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和其所聘请的

专业机构外，没有委托或者授权任何其他人或机构提供未在本报告书中列载的信

息和对本报告书做出任何解释或者说明。









1-2-1

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目录





第一节释义 ........................................................................................................... 3

第二节收购人介绍 ............................................................................................... 5

一、收购人基本情况介绍..................................................................................... 5

二、收购人股权结构及控制关系......................................................................... 6

三、收购人主要业务及最近三年财务状况......................................................... 7

四、收购人最近五年所受处罚情况..................................................................... 7

五、收购人董事、监事、高级管理人员基本情况............................................. 8

六、收购人控制或持有其他境内外上市公司 5%以上发行在外股份的情况 .. 8

七、收购人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金

融机构的情况......................................................................................................... 8

第三节收购决定及收购目的 ............................................................................... 9

一、收购目的......................................................................................................... 9

二、未来 12 个月内继续增持股份或处置其已拥有权益股份的计划............... 9

三、本次收购所履行的相关程序及时间........................................................... 10

第四节收购方式 ................................................................................................. 11

一、收购人在上市公司中拥有权益的数量及比例........................................... 11

二、本次收购方案............................................................................................... 12

三、本次拟转让股份的权利限制....................................................................... 12









1-2-2

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第一节释义

除非文意另有所指，下列简称在本收购报告书摘要中具有如下特定意义：



收购人、本公司、河南机械 指 河